三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，合計(jì)30分。判斷正確請(qǐng)?zhí)預(yù)，錯(cuò)誤請(qǐng)?zhí)頑)

　　1.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產(chǎn)運(yùn)作所需的借款。(　　)

　　2.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。(　　)

　　3.衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的二次項(xiàng)法是由亨芮科桑和莫頓于1966年提出來的。(　　)

　　4.分組組合是可投資的、未經(jīng)管理的，與基金具有相同風(fēng)格的組合。(　　)

　　5.從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)，就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。(　　)

　　6.開放式基金放開申購(gòu)、贖回后，應(yīng)于每周披露一次基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。(　　)

　　7.公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)報(bào)告，但是可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(　　)

　　8.我國(guó)基金業(yè)正處于發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，避免出現(xiàn)大起大落的情形，從而影響基金業(yè)的正常發(fā)展。(　　)

　　9.基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。(　　)

　　10.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。(　　)

　　11.簡(jiǎn)單收益率由于沒有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值，因此只是一種近似計(jì)算;時(shí)間加權(quán)收益率由于考慮到了分紅再投資，能更準(zhǔn)確地對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)做出衡量。(　　)

　　12.現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變現(xiàn)金比例的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。(　　)

　　13.一般來說，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。(　　)

　　14.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。(　　)

　　15.當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來現(xiàn)金流沒有特殊需求時(shí)，可采取免疫和現(xiàn)金流匹配策略。(　　)

　　16.基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的。(　　)

　　17.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。(　　)

　　18.基金信息披露大致可分為基金募集信息披露和運(yùn)作信息披露(　　)

　　19.為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)1/3以上的獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。(　　)

　　20.當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說明書中予以說明。(　　)

　　21.對(duì)基金資產(chǎn)估值時(shí)，流動(dòng)性差的證券容易出現(xiàn)價(jià)格操縱和濫估現(xiàn)象。(　　)

　　22.一般的企業(yè)會(huì)計(jì)分期以年、半年、季度為單位，而基金的會(huì)計(jì)核算分期已經(jīng)達(dá)到每天。(　　)

　　23.基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般也按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用。(　　)

　　24.為提高估值的合理性和有效性，基金行業(yè)成立了進(jìn)行估值規(guī)范研究的工作小組，該工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序。(　　)

　　25.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。(　　)

　　26.指數(shù)化投資策略屬于積極型債券投資策略之一。(　　)

　　27.對(duì)投資者來說凸性并不總是有利的。(　　)

　　28.直系親屬在獨(dú)立董事擬任職基金管理公司任職符合法律對(duì)于獨(dú)立董事任職條件的規(guī)定。(　　)

　　29.假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越小。(　　)

　　30.提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。(　　)

　　31.持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，風(fēng)險(xiǎn)越低。(　　)

　　32.ETF份額的認(rèn)購(gòu)只能用證券認(rèn)購(gòu)，不能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。(　　)

　　33.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。(　　)

　　34.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。(　　)

　　35.年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)。(　　)

　　36.封閉式基金募集期屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人達(dá)到1000人以上，基金管理人可自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。(　　)

　　37.對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。(　　)

　　38.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意(　　)

　　39.不需獲得基金托管資格，商業(yè)銀行就可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。(　　)

　　40.因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)(　　)

　　41.基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體。(　　)

　　42.事件異常是與特定事件相關(guān)的異常現(xiàn)象。如分析家推薦、機(jī)構(gòu)持股等。(　　)

　　43.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。(　　)

　　44.直銷對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，但對(duì)客戶控制力較差。(　　)

　　45.按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，如發(fā)生的費(fèi)用不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。(　　)

　　46.隨著近期市場(chǎng)下跌而帶來的較好的收益前景提高了預(yù)期收益率，在風(fēng)險(xiǎn)承受能力不變的情況下，該投資者應(yīng)及時(shí)買入，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的一貫要求。(　　)

　　47.恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略是消極型資產(chǎn)配置策略。(　　)

　　48.基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低利率，一般使用無風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率作為基礎(chǔ)利率的代表。(　　)

　　49.選擇低市盈率、高市凈率股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運(yùn)用的投資策略。(　　)

　　50.從操作效果來看，道氏理論不僅對(duì)判斷大的趨勢(shì)有較大的作用，對(duì)于市場(chǎng)短期波動(dòng)的預(yù)測(cè)，道氏理論依然很靈敏。(　　)

　　51.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)、小趨勢(shì)。(　　)

　　52.復(fù)制到投資組合中存在跟蹤誤差的情況是難以避免的。(　　)

　　53.葛蘭威爾通過對(duì)成交量和股價(jià)趨勢(shì)之間的關(guān)系進(jìn)行研究之后，得到葛蘭威爾法則。(　　)

　　54.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人。(　　)

　　55.投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。(　　)

　　56.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。(　　)

　　57.基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。(　　)

　　58.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。(　　)

　　59.托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。(　　)

　　60.基金產(chǎn)品的定價(jià)對(duì)于營(yíng)銷的成功來說并不是關(guān)鍵的因素。(　　)

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