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　　【真題考點(diǎn)】聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源

　　【考點(diǎn)解析】

　　聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有以下幾方面：

　　(1)戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動(dòng);

　　(2)產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動(dòng);

　　(3)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷;

　　(4)股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司;

　　(5)第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題;

　　(6)客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為;

　　(7)司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰;

　　(8)員工的不當(dāng)言論或行為被公眾知曉;

　　(9)新聞媒體的失實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論;

　　(10)他人通過仿冒證券公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址、盜用研究報(bào)告等行為從事非法活動(dòng)。

　　【2021.12真題測試】

　　對(duì)某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會(huì)引發(fā)()

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

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