2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析專題

　　因考試試題隨機抽取，每位考生考的各有不同，以下部分內(nèi)容來源于網(wǎng)絡(luò)搜集，僅供參考~

【最新更新時間：2108年10月29日】

　　1.基金托管人根據(jù)( )指令辦理資金劃撥

　　A.基金投資人

　　B.基金注冊登記機構(gòu)

　　C.基金銷售機構(gòu)

　　D.基金管理人

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

　　2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

　　3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

　　4.有限責任公司的成立時間為( )。

　　A.申請設(shè)立登記日期

　　B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　【答案】B

　　【解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

　　5.取得( )后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。

　　A.勞動合同

　　B.委托合同

　　C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

　　D.證券經(jīng)紀人證書

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。

　　6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

　　A.180 日

　　B.90 日

　　C.360 日

　　D.60 日

　　【答案】B

　　【解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。

　　7. 保薦機構(gòu)應當指定( )名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】保薦機構(gòu)應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項。

　　8.有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣( )。

　　A.四千萬元

　　B.五千萬元

　　C.三千萬元

　　D.六千萬元

　　【答案】D

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。

　　9.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

　　B. 合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C. 合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【參考答案】C

　　10.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A. 必須設(shè)定董事會

　　B. 財務狀況必須公開

　　C. 既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

　　D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　【參考答案】B

　　11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會

　　B. 股東大會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【參考答案】B

　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設(shè)普通合伙人

　　C. 不能設(shè)置多個普通合伙人

　　D. 合伙人人數(shù)沒有限制

　　【參考答案】A

　　13.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【參考答案】C

　　14.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是()。

　　A. 自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　【參考答案】C

　　15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【參考答案】A

　　16.股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票據(jù)

　　【參考答案】B

　　17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應該向()申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　【參考答案】C

　　18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　【參考答案】C

　　19.下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。

　　A. 未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

　　B. 證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

　　C. 只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

　　D. 證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關(guān)信息。

　　【參考答案】B

　　20.證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實施。

　　A. 董事會

　　B. 總經(jīng)理辦公會

　　C. 股東大會紅

　　D. 監(jiān)事會

　　【參考答案】A

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