證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》試題(5)

　21.設立證券公司必須經(jīng)（　�。┡鷾�。 
　　A.國務院　　　　　　　　　　　　
　　B.中國人民銀行 
　　C.國務院證券監(jiān)督 管理 機構　　
　　D.中國證券業(yè)協(xié)會 

　　22.經(jīng)紀類證券公司可以經(jīng)營（　　）。 
　　A.證券承銷業(yè)務　
　　B.證券自營業(yè)務　
　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務 
　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務 

　　23.證券公司自營業(yè)務（　　）。 
　　A.可以和其經(jīng)紀業(yè)務混合操作 
　　B.不得和經(jīng)紀業(yè)務混合操作,但業(yè)務人員可以不分開 
　　C.可以使用客戶交易結算資金 
　　D.必須以自己名義進行 

　　24.臨時停市（　�。�。 
　　A.由國務院決定,證券交易所執(zhí)行 
　　B.由國務院證券監(jiān)督管理機構決定,證券交易所執(zhí)行 
　　C.由證券交易所決定,并報告國務院證券監(jiān)督管理機構 
　　D.由證券交易所決定,并報告當?shù)氐胤秸��?nbsp;

　　25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的,（　�。�。 
　　A.由直接責任人員承擔全部責任 
　　B.由所屬的證券公司承擔全部責任 
　　C.由證券公司承擔主要責任,由直接責任人承擔次要責任 
　　D.由證券公司與直接責任人承擔連帶責任 

　　26.設立證券登記結算機構,自有資金應不少于人民幣（　�。�。 
　　A.五億元　
　　B.二億元　
　　C.一億元　
　　D.五千萬元 

　　27.證券持有人持有的證券上市交易前,應當全部托管在（　　）。 
　　A.證券交易所　　　
　　B.證券公司 
　　C.股票發(fā)行公司　　
　　D.證券登記結算機構 

　　28.重要的登記、托管和結算的原始憑證的保存期不少于（　�。�。 
　　A.十年　　　　
　　B.二十年 　　
　　C.三十年　　　
　　D.五年 

　　29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、 資產(chǎn)評估 報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員,應對其所出具的報告（　�。�。 
　　A.無條件承擔責任 
　　B.不承擔責任,由發(fā)行人承擔責任 
　　C.承擔次要責任 
　　D.就其負有責任的部分承擔連帶責任 

　　30.證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件（　�。�。 
　　A.移交公安機關處理　
　　B.移交仲裁機構處理 　　
　　C.會同 司法 機關處理　
　　D.移送司法機關處理 

　　31.境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)（　�。┡鷾�。 
　　A.國家外匯管理局 
　　B.對外貿易經(jīng)濟合作部 
　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構 
　　D.中國人民銀行 

　　32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并（　�。�。 
　　A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款 
　　B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款 
　　C.處以客戶交易額的10％以上50％以下的罰款 
　　D.移交司法機關處理 

　　33.證券的發(fā)行與交易應遵循（　�。┑脑瓌t。 
　　A.誠實、高效　　
　　B.公開、公平、公正 　　
　　C.平等互利　　　
　　D.合理合法 

　　34.上市公司喪失（　�。┮�(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。 
　　A.《公司法》　　　　　　
　　B.《 合同 法》 
　　C.《商業(yè)銀行法》　　　　
　　D.《中華人民共和國會計法》 

　　35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（　�。﹨f(xié)商確定,報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。 
　　A.發(fā)行人與投資者　　
　　B.承銷商與投資者 
　　C.各發(fā)起人之間　　　
　　D.發(fā)行人與承銷的證券公司