21.設立證券公司必須經(jīng)( 。┡鷾。
A.國務院
B.中國人民銀行
C.國務院證券監(jiān)督 管理 機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會
22.經(jīng)紀類證券公司可以經(jīng)營( )。
A.證券承銷業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券經(jīng)紀業(yè)務
D.國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務
23.證券公司自營業(yè)務( )。
A.可以和其經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B.不得和經(jīng)紀業(yè)務混合操作,但業(yè)務人員可以不分開
C.可以使用客戶交易結算資金
D.必須以自己名義進行
24.臨時停市( 。。
A.由國務院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國務院證券監(jiān)督管理機構決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報告國務院證券監(jiān)督管理機構
D.由證券交易所決定,并報告當?shù)氐胤秸?nbsp;
25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的,( 。
A.由直接責任人員承擔全部責任
B.由所屬的證券公司承擔全部責任
C.由證券公司承擔主要責任,由直接責任人承擔次要責任
D.由證券公司與直接責任人承擔連帶責任
26.設立證券登記結算機構,自有資金應不少于人民幣( 。。
A.五億元
B.二億元
C.一億元
D.五千萬元
27.證券持有人持有的證券上市交易前,應當全部托管在( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.股票發(fā)行公司
D.證券登記結算機構
28.重要的登記、托管和結算的原始憑證的保存期不少于( 。。
A.十年
B.二十年
C.三十年
D.五年
29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、 資產(chǎn)評估 報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員,應對其所出具的報告( 。。
A.無條件承擔責任
B.不承擔責任,由發(fā)行人承擔責任
C.承擔次要責任
D.就其負有責任的部分承擔連帶責任
30.證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件( 。。
A.移交公安機關處理
B.移交仲裁機構處理
C.會同 司法 機關處理
D.移送司法機關處理
31.境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)( 。┡鷾。
A.國家外匯管理局
B.對外貿易經(jīng)濟合作部
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.中國人民銀行
32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并( 。。
A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款
B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
C.處以客戶交易額的10%以上50%以下的罰款
D.移交司法機關處理
33.證券的發(fā)行與交易應遵循( 。┑脑瓌t。
A.誠實、高效
B.公開、公平、公正
C.平等互利
D.合理合法
34.上市公司喪失( 。┮(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。
A.《公司法》
B.《 合同 法》
C.《商業(yè)銀行法》
D.《中華人民共和國會計法》
35.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由( 。﹨f(xié)商確定,報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
A.發(fā)行人與投資者
B.承銷商與投資者
C.各發(fā)起人之間
D.發(fā)行人與承銷的證券公司