36.證券交易的集中競價應當實行( 。┑脑瓌t。
A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.大戶優(yōu)先
C.散戶優(yōu)先
D.同股同權
37.股票或債券上市交易的公司應當在每一個會計年度結束之日起( )內,依法向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交年度報告。
A.六個月
B.三個月
C.四個月
D.五個月
38.國務院證券監(jiān)督管理機構設( ),依法審核股票發(fā)行 申請 。
A.發(fā)行審核委員會
B.發(fā)行工作領導小組
C.專家組
D.財金委員會
39.申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣( )元。
A.三千萬
B.五千萬
C.四千萬
D.六千萬
40.證券交易所的設立和解散,由( )決定。
A.中國人民銀行
B. 財政 部
C.當?shù)卣 ?BR> D.國務院
41.設立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.十億
B.八億
C.三億
D.五億
42.經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣( 。┰。
A.三千萬
B.五千萬
C.六千萬
D.八千萬
43.證券監(jiān)督 管理 機構可以作出的處罰不包括( )。
A.吊銷營業(yè)執(zhí)照
B.罰款
C.取消證券業(yè)務許可
D.警告
44.證券業(yè)協(xié)會的章程( )。
A.由會員大會制定
B.由理事會制定
C.由股東大會制定
D.由國務院證券監(jiān)督管理機構批準
45.證券登記結算機構的職能不包括( 。。
A.證券帳戶、結算帳戶的設立
B.上市證券交易的清算和交付
C.上市證券交易的信息發(fā)布
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
二、 多項選擇題(每題2分)
46.在中國境內,( )的發(fā)行和交易,適用證券法。
A.股票
B.公司 債券
C.政府債券
D.國務院依法認定的其他證券
47.( 。,在任期或法定期限內,不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。
A.證券交易所、證券登記結算機構從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.證券監(jiān)督管理機構工作人員
D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
48.可能對上市股票價格產生較大影響的重大事件包括( 。
A.公司的董事長發(fā)生變動
B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大損失
C.公司的經營方針與經營范圍發(fā)生重大變化
D.公司減資的決定
49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為( 。
A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認書
B.按照客戶的委托買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券
D.假借客戶名義買賣證券
50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:( 。
A.為維護證券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突發(fā)事件
C.當日股指跌幅達5%
D.出現(xiàn)連續(xù)三日達到跌幅限制的股票
51.證券交易所應當從其收取的( 。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設立風險基金。
A.交易費用
B.會員費
C.席位費
D.印花稅
52.下列各項中,哪些是證券交易所應當履行的義務:( 。。
A.即時公布證券交易行情
B.對上市公司披露信息進行監(jiān)督
C.按交易日制做證券市場行情表
D.向投資者提供投資咨詢服務
53.關于證券交易所,下列哪些說法是正確的:( )。
A.是營利性法人
B.可以標明近似證券交易所的字樣
C.必須制定章程
D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
54.下列人員,( )不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。
A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被解聘的證券公司從業(yè)人員
C.被開除的國家機關工作人員
D.被辭退的國有 企業(yè) 工作人員
55.證券公司可采取的組織形式有:( 。。
A.無限責任公司
B.有限責任公司
C.兩合公司
D.股份有限公司