第 1 頁:第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述 |
第 2 頁:第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù) |
第 3 頁:第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 |
第 4 頁:第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 |
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
【考試要求】
◆了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
◆熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。
◆掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容。
◆中國證監(jiān)會對保薦人和保薦代表人的監(jiān)管。
◆了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
【考試重點(diǎn)】
◆熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。
◆掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容。
監(jiān)管主體:中國證監(jiān)會。
監(jiān)管形式:定期或不定期、現(xiàn)場或非現(xiàn)場進(jìn)行檢查。
【知識點(diǎn)1】核準(zhǔn)制
●核準(zhǔn)制:證券的發(fā)行人不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件,還要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
●重要基礎(chǔ):中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)(證券專營機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所等)。
●與行政審批制區(qū)別之特點(diǎn):增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任(選擇和推薦企業(yè),培育過程)、企業(yè)按需要決定股票發(fā)行規(guī)模、發(fā)審委的獨(dú)立審核(發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核)和股票發(fā)行價(jià)格詢價(jià)機(jī)制。
【知識點(diǎn)2】保薦制度
●時(shí)間:2003年12月。
●保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度:《保薦辦法》提出“雙保要求”,既有保薦機(jī)構(gòu)保薦又有保薦代表人具體負(fù)責(zé)。
●保薦期限:盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
持續(xù)督導(dǎo)階段 |
持續(xù)督導(dǎo)期間 |
首次公開發(fā)行股票 |
上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度 |
發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 |
上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度 |
●保薦責(zé)任:對發(fā)行人輔導(dǎo)和盡職調(diào)查、對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。
●監(jiān)管對象:保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人
1.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核人:在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,證監(jiān)會暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3個(gè)月,責(zé)令更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
2.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,證監(jiān)會可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)其具體負(fù)責(zé)的推薦。保薦業(yè)務(wù)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,由已受理的該保薦代表人推薦的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)撤回;整改、直至撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。
【知識點(diǎn)3】證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
●非現(xiàn)場檢查:通過手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析(證券公司的年度報(bào)告、董事會報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注和與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容)。
●現(xiàn)場檢查:機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查(定期或不定期)。
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主講老師 | 必會考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
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上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
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贈送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |