五、輔導工作的監(jiān)管
1.派出機構的監(jiān)管主要采取登記備案監(jiān)管。
2.檔案管理期不少于5年
3.中國證監(jiān)會將在收到發(fā)行上市申請后,對輔導工作是否合格進行事后判斷。
有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可認定輔導工作不合格:
第一,發(fā)行人存在重大法律障礙或風險隱患,而未在輔導工作總結報告中指明的。
第二,輔導工作總結報告存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的。
第三,中國證監(jiān)會認定的其他情形。
中國證監(jiān)會對輔導工作認定不合格的,可不受理輔導對象的申請;受理輔導對象的申請文件后發(fā)現輔導不合格的,可中止或終止審核。中國證監(jiān)會將輔導工作情況作為考評保薦人的一項重要內容。經認定輔導工作不合格的,中國證監(jiān)會可視情況對輔導機構及其有關責任人予以單處或并處通報批評、警告、暫停直至取消輔導業(yè)務資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。
例題6:判斷正誤:輔導工作結束至保薦人推薦期間,如果輔導對象發(fā)生1/3 以上的董事、監(jiān)事、高級管理人員變更,則應重新進行輔導。
答案:正確
例題7:判斷正誤:發(fā)行人存在重大法律障礙和風險隱患的總結報告中予以指明,中國證監(jiān)會就可以直接認定輔導工作不合格。
答案:正確
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