第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
考情分析
在歷年的考試中,本章內(nèi)容在單項選擇題、多項選擇題以及判斷題都有出現(xiàn),是重點章節(jié)。
此章共分為七節(jié),與舊教材第二章相比有較大變化,主要體現(xiàn)在以下兩個方面:
1.結(jié)構(gòu)調(diào)整方面:將舊教材中第二節(jié)“證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管”編入了新教材的第三章“經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)”中,原第五節(jié)“特別交易規(guī)定和交易事項”以及第六節(jié)“交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理”編入了新教材的第四章“特別交易事項及其監(jiān)管”中。同時新教材將舊教材第八章的第八節(jié)內(nèi)容編入了本章第五節(jié)“證券公司與客戶之間的清算與交收”,將舊教材中知識點“證券經(jīng)紀關(guān)系的建立”獨立成本章第二節(jié)。
通過對本章的結(jié)構(gòu)調(diào)整我們可以看出,監(jiān)管部門進一步明確了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義與其業(yè)務(wù)范圍。
2.內(nèi)容刪減方面:
(1)細化了“證券經(jīng)紀關(guān)系的建立”這部分內(nèi)容,明確了經(jīng)紀關(guān)系建立的流程,新增了客戶交易結(jié)算資金第三方存管的具體操作流程
(2)在“證券公司與客戶之間的清算與交收”一節(jié)中,細化了證券公司與客戶之間資金清算與交收的具體流程,此處內(nèi)容可能成為一個新的考點
(3)第七節(jié)“證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范”中,將舊教材的“法律風(fēng)險”改為了“合規(guī)風(fēng)險”,并且增加了很多違反各類風(fēng)險的情形,這是重要考點。
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
主要考點:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義、特點、證券經(jīng)紀商的作用
一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本含義 (經(jīng)紀即中介的意思,簡而言之就是受客委托,代客買賣)
1.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點)
3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。在我國,證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托,代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
4.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中包含的要素有:委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。
5.證券經(jīng)紀商,是指接受客戶委托,代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
證券經(jīng)紀商與客戶是委托代理關(guān)系,證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。
我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。
6.證券經(jīng)紀商的作用:
(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。提高了證券市場的流動性和效率。
(2)提供信息服務(wù)。
證券經(jīng)紀商提供咨詢服務(wù)包括:上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告等。
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