(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

　　1.證券賬戶管理。 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　(1)代理開立證券賬戶

　　①境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　②境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶：客戶填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件、代理人(被授權(quán)人)有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　③經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　�、軓�(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　�、莅匆�(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù);實(shí)時(shí)接收中國結(jié)算公司返回的確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認(rèn)書(以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”)或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機(jī)構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章”后交申請(qǐng)人。

　　⑥收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

　　(2)證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

　�、僮匀蝗松暾�(qǐng)掛失補(bǔ)辦

　�、诜ㄈ松暾�(qǐng)掛失補(bǔ)辦、更換：法人客戶經(jīng)辦人(被授權(quán)人)填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表，境內(nèi)法人提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　�、劢�(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　�、軓�(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。掛失結(jié)果經(jīng)中國結(jié)算公司確認(rèn)后方可補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。

　　⑤收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。