第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元
一、會員制度
上海、深圳證券交易所都采用會員制。
證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。
▲普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
▲境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。
證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理,其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
(一)證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)
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普通會員 |
特別會員 |
會員資格 |
1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 |
(1)依法設(shè)立且滿1年。 |
會員權(quán)利 |
(1)參加會員大會。 |
(1)列席證券交易所會員大會。 |
會員義務(wù) |
(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動。 |
(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 |
【例1】在我國,證券交易所會員享有( )等權(quán)利。
A.參加會員大會
B.選舉和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
『正確答案』ABCD
【例2】(判斷題)證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
『正確答案』錯(對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督)
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