(二)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)(10項(xiàng))。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項(xiàng)調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　　(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰�。

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會(huì)員資格。

　　會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　【例1】(判斷題)我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。(　)

　　『正確答案』對(duì)

　　【例2】關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

　　B.證券交易所會(huì)員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司

　　『正確答案』ABCD

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