要點三

　　(二)證券交易所債券質(zhì)押式回購交易流程

　　1.債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。

　　2.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　要點四

　　(三)證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求

　　1.報價方式。以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報價。

　　2.申報要求。滬、深證券交易所對申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定有所不同。

　　3.《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(1)申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;

　　(2)計價單位為每百元資金到期年收益;

　　(3)申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;

　　(4)申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過l萬手;

　　(5)申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　4.深圳證券交易所規(guī)定：

　　(1)債券回購交易的申報單位為張，l00元標(biāo)準(zhǔn)債券為1張;

　　(2)最小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍;

　　(3)申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

　　【例題3·單選題】

　　深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

　　A.1萬張

　　B.10萬張

　　C.50萬張

　　D.100萬張

　　【答案】B

　　要點五

　　三、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

　　1.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之問以詢價方式進(jìn)行的債券交易行為。

　　2.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　3.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)。中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　要點六

　　(一)全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者

　　1.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)。

　　2.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。

　　3.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

　　4.結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　【例題4·不定項選擇題】

　　全國銀行問債券回購參與者包括( )。

　　A.中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

　　B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行

　　C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

　　D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國

　　銀行分行

　　【答案】ACD

　　要點七

　　(二)全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同

　　1.回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議�；刭彸山缓贤瑧�(yīng)采用書面形式。具體包括全國銀行問同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

　　2.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

　　【例題5·判斷題】

　　以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

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