要點(diǎn)八
(三)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位
1.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天,最長(zhǎng)為1年(不得展期)。
2.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額l0萬(wàn)元,交易單位為債券面額l萬(wàn)元。
3.回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。
4.回購(gòu)期間,交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券;刭(gòu)到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金,并解除質(zhì)押關(guān)系。
要點(diǎn)九
(四)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢(xún)價(jià)交易方式全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
1.自主報(bào)價(jià)分為公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。公開(kāi)報(bào)價(jià)分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。
2.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。未按規(guī)定作的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià)。
3.確認(rèn)成交。確認(rèn)成交須經(jīng)過(guò)“對(duì)話報(bào)價(jià)一確認(rèn)”的過(guò)程。
4.結(jié)算。
要點(diǎn)十
(五)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰
【例題6·不定項(xiàng)選擇題】
《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規(guī)定,債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列( )行為之一的,由中國(guó)人民銀行給予警告,并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款,可暫;蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格,或制造債券虛假價(jià)格
【答案】ABCD
【例題7·不定項(xiàng)選擇題】
債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù),可能的處罰措施有( )。,
A.由中國(guó)人民銀行給予警告,并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
B.可暫;蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分
D.違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的,按其規(guī)定處理
【答案】ABCD
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