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　　第十章　證券登記與交易結(jié)算

　　第一節(jié)　證券登記

　　命顥點一　證券登記概述(熟悉)

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　根據(jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。

　　命題點二　證券登記的種類(熟悉)

　　證券登記按證券種類劃分，有股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等;按性質(zhì)劃分，有初始登記、變更登記、退出登記等。

　　(一)初始登記

　　初始登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

　　(1)初始登記的流程。

　　(2)按照證券類別和發(fā)行情況，可以對證券初始登記進一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。

　　(二)變更登記

　　(1)證券過戶登記：

　　①集中交易過戶登記。投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國結(jié)算公司需要根據(jù)證券交易的交收結(jié)果在買方的證券賬戶上增加證券，在賣方的證券賬戶上減少證券，并相應在證券持有人名冊上進行變更登記。

　�、诜墙灰走^戶登記。非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　(2)其他變更登記。其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權證創(chuàng)設與注銷、權證行權、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記。

　　(三)退出登記

　　股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)應當及時到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。

　　債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

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