2009證券考試：證券投資基金(第四章)復(fù)習精華

　　第四章　基金管理人

　　提示：本章內(nèi)容變動不大。

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。基金管理費是基金管理人的主要收入來源。

　　07新增：基金管理人公司治理的基本原則　10條P78-80

　　監(jiān)察稽核制度改為督察長制度

　　基金投資管理人員的監(jiān)督管理P89

　　第一節(jié)　基金管理人概述

　　一、基金管理人在基金運作中的作用(中心地位、核心作用)

　　依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。

　　基金管理人的具體職責：(12項，P73-74)

　　重要：(2)要辦理基金備案手續(xù)

　　(6)編制中期和年度基金報告

　　(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。

　　基金管理人的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現(xiàn)。

　　基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成傷害。基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　例題1：

　　判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資者的利益發(fā)生沖突的時候，從保護本公司員工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益為先。

　　答案：錯誤

　　例題2：

　　判斷正誤：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。

　　答案：正確

　　二、基金管理公司的主要活動

　　五項業(yè)務(wù)：P74-75

　　募集與管理基金是基金管理公司的主要活動，但在募集與管理基金的過程中基金管理公司還需要承擔一些其他行政事務(wù)。除基金業(yè)務(wù)外，基金管理公司還可以從事一些其他的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。

　　(二)投資管理業(yè)務(wù)

　　投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　(三)基金運營

　　基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　(四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　基金業(yè)務(wù)大多實行兼營制，即一般的基金管理公司除可開展基金業(yè)務(wù)外，受托管理其他資產(chǎn)也是其常規(guī)的一項主要業(yè)務(wù)。目前，全國社會保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進行資產(chǎn)管理。