證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導(dǎo)致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

　�、贅I(yè)務(wù)對象的廣泛性

　�、谧C券經(jīng)紀商的中介性

　　③客戶指令的權(quán)威性

　�、芸蛻糍Y料的保密性

　　口訣：中介廣泛見，但保密才權(quán)威

　　2、滬港通股票范圍

　�、偕献C180指數(shù)成分股;

　　②上證380指數(shù)成分股;

　�、跘+H股上市公司的證券交易所上市A股。

　　口訣：上證一八和三八都很Aha~

　　3、科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定

　�、僖�入盤后固定價格交易

　�、趦�(yōu)化融券交易機制

　�、坌略鰞煞N市價申報方式

　�、芊艑挐q跌幅限制

　�、菡{(diào)整單筆申報數(shù)量

　�、蘅梢愿鶕�(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制

　�、哒{(diào)整交易信息公開指標(biāo)

　�、嘟灰仔袨楸O(jiān)督方面

　　口訣：引固價交易，優(yōu)融交機制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標(biāo)、調(diào)機制;加監(jiān)督、寬限制、增方式。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的原則

　�、侏毩⒃瓌t

　�、诳陀^原則

　�、酃�平原則

　�、軐徤髟瓌t

　　口訣：賭(獨)客公審

　　5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則

　�、偈胤ê弦�(guī)

　�、谡\實信用

　　③忠實客戶利益

　　口訣：忠、誠、守法

　　6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求

　�、倏陀^說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳;

　�、诮沂拒浖�工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

　�、壅f明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;

　�、鼙硎拒浖�工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實際功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性。

　　口訣：來源不明有風(fēng)險，功能不全有局限

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：

　�、僮罱�24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;

　�、谧罱�24個月內(nèi)因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

　　③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　口訣：不良記錄、紀律處分未滿24月，違規(guī)經(jīng)營未滿36月

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　2、托管機構(gòu)有以下行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：

　　①挪用托管客戶金融債券;

　�、趥�券登記錯誤或遺失;

　　③發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息;

　�、芷渌�。

　　口訣：挪用遺漏非公開，托管機構(gòu)央行罰

　　第五節(jié) 證券自營

　　3、債券交易的范圍

　　①現(xiàn)券買賣;

　�、趥�券回購;

　　③債券遠期;

　�、軅�券借貸。

　　口訣：回購遠期和借貸，都是債，唯有現(xiàn)券是買賣

　　第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

　�、贅I(yè)務(wù)資質(zhì)

　�、趯徤鹘�(jīng)營

　�、劭蛻衾�益至上、勤勉盡責(zé)

　�、軜I(yè)務(wù)隔離

　　口訣：資質(zhì)審慎有隔離，勤勉盡責(zé)為客戶

　　5、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則

　�、賵猿謬揽仫L(fēng)險的底線思維

　�、趫猿址�務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標(biāo)

　　③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

　�、軋猿钟械姆攀傅膯栴}導(dǎo)向

　　⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進

　　口訣：服務(wù)實體控風(fēng)險，宏微審慎再審慎，監(jiān)管監(jiān)管再監(jiān)管，有的放矢為導(dǎo)向

　　第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

　　6、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　�、俸戏ê弦�(guī)性原則

　�、诩�中管理原則

　�、蹣I(yè)務(wù)隔離原則

　　④了解客戶原則

　　口訣：業(yè)務(wù)集中懂法規(guī)，了解客戶很重要

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