《證券法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣

　　證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的原則

　�、侏毩⒃瓌t

　　②客觀原則

　�、酃�平原則

　　④審慎原則

　　口訣：賭(獨)客公審

　　5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則

　�、偈胤ê弦�(guī)

　　②誠實信用

　�、壑覍嵖蛻衾�益

　　口訣：忠、誠、守法

　　6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求

　　①客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;

　　②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

　�、壅f明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;

　�、鼙硎拒浖�工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實際功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性。

　　口訣：來源不明有風險，功能不全有局限

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