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　　【真題考點】證券司承銷證券的禁止性行為

　　【考點解析】

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　證券公司承銷證券，不得有下列行為∶(1)進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;(2)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　證券公司有上述所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　【2021.12真題測試】

　　根據(jù)《證券法》、下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()

　　A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動

　　B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施

　　C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，應(yīng)當(dāng)并處法定數(shù)額罰款

　　D. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

　　參考答案：C

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