第 1 頁:第一節(jié)證券公司概述 |
第 2 頁:第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù) |
第 6 頁:第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 |
第 10 頁:第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司 |
第 11 頁:第五節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu) |
4.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定。證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:
(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
5.證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(2)證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的 30%和20%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
證券公司違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(3)證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、IP0項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(4)證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(5)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(6)證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部,分別按每家2 000萬元、500萬元計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(7)證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的l0%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(三)監(jiān)管措施
1.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的, 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對其采取下列措施:(1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施;(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè) 務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平;(3)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控 制指標(biāo)的影響;(4)責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率,并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。
2.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計(jì)劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。
整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下措施:
(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);
(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);
(3)限制分配紅利;
(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
3.證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(1)限制業(yè)務(wù)活動;
(2)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);
(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利:
(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(5)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;
(6)認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。
4.證券公司未按期完成整改,風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的,中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
5.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(1)責(zé)令停業(yè)整頓;
(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;
(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可:
(4)撤銷。
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點(diǎn) 精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻常考
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |