第六部分 參考法規(guī)目錄
（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 中華人民共和國主席令第9號發(fā)布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國主席令第83號發(fā)布）
5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過 中華人民共和國主席令第27號發(fā)布）
6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過 中華人民共和國主席令第51號)
（二）行政法規(guī)
1.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號發(fā)布）
2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號發(fā)布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
4.《證券公司監(jiān)管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號發(fā)布）
5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號發(fā)布）
（三）司法解釋
1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號）
2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號）
(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號）
2.《證券市場禁入規(guī)定》
（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號）
3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第18號）
4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號）
5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號）
6.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》
（2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號）
7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號）
8.《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》
（2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號）
9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》
（2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）
10.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》
（2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)[2006]83號）
11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
（2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號）
12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）
13.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號）
14.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》
（2005年2月18日 人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì) 中國人民銀行公告[2005]第5號）
15.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日 證監(jiān)會(huì)令第4號）
16.《證券登記結(jié)算管理辦法》
（2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號）
&, lt;, SPAN lang=EN-US style="FONT-SIZE: 9pt; COLOR: black; LINE-HEIGHT: 150%; FONT-FAMILY: 宋體; LETTER-SPACING: 0.75pt; mso-font-kerning: 0pt; mso-bidi-font-family: 宋體">17.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第5號）
推薦：
2008年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名時(shí)間
