2008年證券從業(yè)資格考試復習參考法規(guī)目錄

18.《外資參股證券公司設立規(guī)則》(2008年修訂)

（2007年12月28日  證監(jiān)會令第52號）

19.《證券公司風險控制指標管理辦法》

（2006年7月20日  證監(jiān)會令第34號）

20.《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008年修訂）

（2008年1月14日  證監(jiān)會計字[2008]1號）

21.《證券公司設立子公司試行規(guī)定》

（2007年12月28日  證監(jiān)機構字[2007]345號）

22.《關于發(fā)布證券公司凈資本計算標準的通知》

（2006年7月20日  證監(jiān)機構字[2006]161號）

23. 《證券公司內部控制指引》

（2003年12月15日  證監(jiān)機構字[2003]260號）

24.《證券公司治理準則（試行）》

（2003年12月15日證監(jiān)機構字[2003]259號）

25．《證券公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日  證監(jiān)會令第39號）

26.《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

（2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號）

27.《客戶交易結算資金管理辦法》

（2001年5月16日  證監(jiān)會令第3號）

28.《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》

（1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號）

29.《證券公司證券自營業(yè)務指引》

（2005年11月11日  證監(jiān)機構字[2005]126號）

30.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》

（2003年12月18日  證監(jiān)會令第17號）

31.《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》

（2007年8月24日  證監(jiān)會令第50號）

32.《上市公司治理準則》

（2002年1月7日  證監(jiān)會.國家經(jīng)貿(mào)委  證監(jiān)發(fā)[2002]1號）

33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號）

34.《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日  證監(jiān)會令第40號）

35.《上市公司收購管理辦法》

（2006年7月31日  證監(jiān)會令第35號）

36.《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日  商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監(jiān)會.外管局  商務部令2006年第10號）

37.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日  商務部.證監(jiān)會.稅務總局.工商總局.外管局  商務部令2005年第28號）

38.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日  證監(jiān)會令第53號）

39.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]51號）

40.《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

（2005年11月14日  證監(jiān)會.銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2005]120號）

41.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號）

42.《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日  證監(jiān)會令第19號）

43.《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日  證監(jiān)會令第20號）

44.《證券投資基金運作管理辦法》

（2004年6月29日  證監(jiān)會令第21號）

45.《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日  證監(jiān)會令第22號）

46.《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》

（2006年6月15日  證監(jiān)基金字[2006]122號）

47.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日  證監(jiān)會令第23號）

48.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

（2006年8月24日  證監(jiān)會、人民銀行、外管局  證監(jiān)會令第36號）

49.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

（<, FONT face=宋體>2007年6月18日  證監(jiān)會令第46號）

50．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]277號）

51．《證券投資基金銷售適用性指導意見》

（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]278號）

52.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》

（2007年11月29日  證監(jiān)會令第51號）

53.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

（2002年12月3日  證監(jiān)基金字[2002]93號）

54.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

（2006年10月27日  證監(jiān)基金字[2006]226號）

(五) 證券交易所規(guī)則

1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年修訂）

2.《上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年修訂）》

3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2004年修訂）

4.《上海、深圳證券交易所首次公開發(fā)行新股發(fā)行和上市指引》（2006年）

5．《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（修訂稿）》（2007）

6．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2007年修訂）

7．《上海證券交易所債券交易實施細則》（2007年修訂）

8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》（2007）

9．《中小企業(yè)板上市公司保薦工作評價辦法》（2008）

推薦：

2008年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報名時間