一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場，首要的是了解這個(gè)市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。

　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　例如：

　　1. 美國1864年的(　　)禁止國民銀行從事證券市場活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動(dòng)。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《國民銀行法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　2. 1934年通過的(　　)不僅對一級市場進(jìn)行了規(guī)范，而且對交易商也產(chǎn)生了影響。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　3. 下列各項(xiàng)對《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：(　　)。

　　A.對美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。

　　B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過了這個(gè)范圍。

　　C.該法案對金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動(dòng)。

　　D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。

　　4. 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展國債回購市場，我國發(fā)布了《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，1999年又發(fā)布了《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　二、根據(jù)市場限制條件出題

　　證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。

　　例如：

　　1. 根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有(　　)人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用(　　)的方式發(fā)行股票。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合

　　D.向二級市場投資者配售

　　3. 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料，下列幾項(xiàng)正確的是：(　　)。

　　A.申請報(bào)告、股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。

　　B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件\營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　4. 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤