十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場�？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1. 收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)：(　　)。

　　A.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù)，全面評估被收購公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，就收購方案所涉及的收購價(jià)格、收購方式、支付安排等事項(xiàng)提出對策建議，并指導(dǎo)收購人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)文件。

　　B.對收購人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

　　C.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，對收購事項(xiàng)客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

　　D.與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

　　2. 法律顧問的主要職責(zé)是：(　　)。

　　A.向公司提供

　　有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢

　　B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組、起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

　　C.向投資者推介、承銷股票

　　D.調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料

　　十七、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1. (　　)是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　2. 我國股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實(shí)行(　　)。

　　A.核準(zhǔn)設(shè)立原則

　　B.準(zhǔn)則設(shè)立原則

　　C.審批設(shè)立原則

　　D.注冊設(shè)立原則

　　3. 我國目前遵循的是(　　)的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。

　　A.法定資本制

　　B.授權(quán)資本制

　　C.折中資本制

　　D.審核資本制

　　4. (　　)是指股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本留存原則

　　D.資本不變原則