流程圖分析法
流程圖分析法是對流程的每一階段、每一環(huán)節(jié)逐一進行調(diào)查分析,從中發(fā)現(xiàn)潛在風險,找出導致風險發(fā)生的因素,分析風險產(chǎn)生后可能造成的損失以及對整個組織可能造成的不利影響。流程圖是指使用一些標準符號代表某些類型的動作,直觀地描述一個工作過程的具體步驟。
流程圖法將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列,在每個模塊中都標示出各種潛在的風險因素或風險事件,從而給決策者一個清晰的總體印象。在企業(yè)風險識別過程中,運用流程圖繪制企業(yè)的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程,可以將與企業(yè)各種活動有影響的關(guān)鍵點清晰地表現(xiàn)出來,結(jié)合企業(yè)中這些關(guān)鍵點的實際情況和相關(guān)歷史資料,就能夠明確企業(yè)的風險狀況。
(一)適用范圍
通過業(yè)務(wù)流程圖方法,對企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營中的風險及其成因進行定性分析。
(二)主要優(yōu)點和局限性
1.主要優(yōu)點:
(1)清晰明了,易于操作,且組織規(guī)模越大,流程越復雜,流程圖分析法就越能體現(xiàn)出優(yōu)越性;
(2)通過業(yè)務(wù)流程分析,可以更好地發(fā)現(xiàn)風險點,從而為防范風險提供支持。
2.局限性:該方法的使用效果依賴于專業(yè)人員的水平。
馬爾可夫分析法
馬爾可夫分析法,又稱為馬爾可夫轉(zhuǎn)移矩陣法,是指在馬爾可夫過程的假設(shè)前提下,通過分析隨機變量的現(xiàn)時變化情況來預測這些變量未來變化情況的一種預測方法。馬爾可夫是俄國數(shù)學家,他在20世紀初發(fā)現(xiàn):一個系統(tǒng)的某些因素在轉(zhuǎn)移中,第n次結(jié)果只受第n-1次結(jié)果的影響,即只與當前所處狀態(tài)有關(guān),與以前狀態(tài)無關(guān)。比如:研究一個商店的累計銷售額,如果現(xiàn)在時刻的累計銷售額已知,則未來某一時刻的累計銷售額與現(xiàn)在時刻以前的任一時刻的累計銷售額都無關(guān)。
在馬爾可夫分析中,引入狀態(tài)轉(zhuǎn)移這個概念。所謂狀態(tài)是指客觀事物可能出現(xiàn)或存在的狀態(tài);狀態(tài)轉(zhuǎn)移是指客觀事物由一種狀態(tài)轉(zhuǎn)移到另一種狀態(tài)的概率。
如果系統(tǒng)未來的狀況僅取決于其現(xiàn)在的狀況,那么就可以使用馬爾科夫分析。馬爾科夫分析法是一種定量分析技術(shù),可以是不連續(xù)的(利用狀態(tài)間變化的概率)或者連續(xù)的(利用各狀態(tài)的變化率)。
(一)適用范圍
適用于對復雜系統(tǒng)中不確定性事件及其狀態(tài)改變的定量分析。
(二)主要優(yōu)點和局限性
1.主要優(yōu)點:能夠計算出具有維修能力和多重降級狀態(tài)的系統(tǒng)的概率。
2.局限性:
(1)無論是故障還是維修,都假設(shè)狀態(tài)變化的概率是固定的;
(2)所有事項在統(tǒng)計上具有獨立性,因此未來的狀態(tài)獨立于一切過去的狀態(tài),除非兩個狀態(tài)緊密相接;
(3)需要了解狀態(tài)變化的各種概率;
(4)有關(guān)矩陣運算的知識比較復雜,非專業(yè)人士很難看懂。
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