風險評估系圖法

　　用以評估風險影響的常見的定性方法是制作風險評估系圖。風險評估系圖識別某一風險是否會對企業(yè)產(chǎn)生重大影響，并將此結論與風險發(fā)生的可能性聯(lián)系起來，為確定企業(yè)風險的優(yōu)先次序提供框架。橫坐標反映風險發(fā)生的可能性，縱坐標反映風險發(fā)生后產(chǎn)生的影響程度。

　　(一)適用范圍

　　適用于對風險初步的定性分析。

　　(二)實施步驟

　　根據(jù)企業(yè)實際繪制風險評估系圖。與影響較小且發(fā)生的可能性較低的風險相比，具有重大影響且發(fā)生的可能性較高的風險更加亟待關注。然后分析每種風險的重大程度及影響。

　　(三)主要優(yōu)點和局限性

　　1.主要優(yōu)點：風險評估系圖法作為一種簡單的定性分析方法，直觀明了。

　　2.局限性：如需要進一步探求風險原因，則顯得過于簡單，缺乏有效的經(jīng)驗證明和數(shù)據(jù)支持。

　　情景分析法

　　情景分析法又稱前景描述法，是假定某種現(xiàn)象或某種趨勢將持續(xù)到未來的前提下，對預測對象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果作出預測的方法。通常用來對預測對象的未來發(fā)展作出種種設想或預計，是一種直觀的預測方法。

　　情景分析可用來預計威脅和機遇可能發(fā)生的方式，以及如何將威脅和機遇用于各類長期及短期風險。在周期較短及數(shù)據(jù)充分的情況下，可以從現(xiàn)有情景中推斷出可能出現(xiàn)的情景。 對于周期較長或數(shù)據(jù)不充分的情況，情景分析的有效性更依賴于合乎情理的想象力。在識別和分析那些反映諸如最佳情景、最差情景及期望情景的多種情景時，可用來識別在特定環(huán)境下可能發(fā)生的事件并分析潛在的后果及每種情景的可能性。如果積極后果和消極后果的分布存在比較大的差異，情景分析就會有很大用途。

　　情景分析需要分析的變化可能包括：

　　1.外部情況的變化(例如技術變化);

　　2.不久將要做出的決定，而這些決定可能會產(chǎn)生各種不同的后果;

　　3.利益相關者的需求以及需求可能的變化方式;

　　4.宏觀環(huán)境的變化(如監(jiān)管及人口統(tǒng)計等);

　　5.有些變化是必然的，而有些是不確定的。

　　有時，某種變化可能歸因于另一個風險帶來的結果。

　　例如，氣候變化的風險正在造成與食物鏈有關的消費需求發(fā)生變化，這樣會改變哪些食品的出口會盈利，以及哪些食品可能在當?shù)厣a(chǎn)更經(jīng)濟。

　　局部及宏觀因素或趨勢可以按重要性和不確定性進行列舉并排序。應特別關注那些最重要、最不確定的因素�？梢岳L制出關鍵因素或趨勢的圖形，以顯示那些情景可以進行開發(fā)的區(qū)域。

　　(一)適用范圍

　　通過模擬不確定性情景，對企業(yè)面臨的風險進行定性和定量分析。

　　(二)主要優(yōu)點和局限性

　　1.主要優(yōu)點：對于未來變化不大的情況能夠給出比較精確的模擬結果。

　　2.局限性：

　　(1)在存在較大不確定性的情況下，有些情景可能不夠現(xiàn)實;

　　(2)在運用情景分析時，主要的難點涉及數(shù)據(jù)的有效性以及分析師和決策者開發(fā)現(xiàn)實情境的能力，這些難 點對結果的分析具有修正作用;

　　(3)如果將情景分析作為一種決策工具，其危險在于所用情景可能缺乏充分的基礎，數(shù)據(jù)可能具有隨機性，同時可能無法發(fā)現(xiàn)那些不切實際的結果。

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