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二、多項(xiàng)選擇題
1.
【答案】ABD
【解析】選項(xiàng)C：不記名證券是指證券票面不記載權(quán)利人姓名或名稱的證券，其一般以交付方式轉(zhuǎn)讓，遺失或毀損時(shí)，不予掛失。
2.
【答案】CD
【解析】(1)選項(xiàng)A：發(fā)行人的公司章程中已明確對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形;(2)選項(xiàng)B：發(fā)行人有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形;(3)選項(xiàng)C：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;(4)選項(xiàng)D：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
3.
【答案】CD
【解析】(1)選項(xiàng)A：發(fā)行后股本總額不少于3000萬元;(2)選項(xiàng)BC：發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;(3)選項(xiàng)D：發(fā)行人依法納稅，享受的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人的經(jīng)營成果對(duì)稅收優(yōu)惠政策不存在嚴(yán)重依賴。
4.
【答案】ABC
【解析】(1)選項(xiàng)A：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反公司法的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé);(2)選項(xiàng)B：盈利能力具有可持續(xù)性，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(3)選項(xiàng)C：高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;(4)選項(xiàng)D：最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。
5.
【答案】AD
【解析】(1)選項(xiàng)B：上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除，不得非公開發(fā)行股票;(2)選項(xiàng)C：上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除，不得非公開發(fā)行股票。
6.
【答案】ACD
【解析】(1)選項(xiàng)AB：公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(2)選項(xiàng)C：公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;(3)選項(xiàng)D：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。
7.
【答案】ACD
【解析】選項(xiàng)B：屬于應(yīng)暫停股票上市的情形。
8.
【答案】BCD
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)與債券受托管理人制定債券持有人會(huì)議規(guī)則，約定債券持有人通過債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)。有下列情況的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議：(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬變更債券受托管理人;(3)公司不能按期支付本息;(4)公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn);(5)保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化;(6)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。
9.
【答案】ABC
【解析】(1)選項(xiàng)A：可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年;(2)選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票;(3)選項(xiàng)C：可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià);(4)選項(xiàng)D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。
10.
【答案】AC
【解析】選項(xiàng)BD：封閉式基金基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回;開放式基金基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回。
11.
【答案】ABC
【解析】基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
12.
【答案】BCD
【解析】選項(xiàng)A：基金合同期限應(yīng)為5年以上。
13.
【答案】ABC
【解析】選項(xiàng)D：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。
14.
【答案】ABD
【解析】上市公司的董事、高級(jí)管理人員(包括董事會(huì)秘書)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
15.
【答案】ABCD
【解析】(1)選項(xiàng)ABC：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(包括總經(jīng)理)，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，屬于內(nèi)幕信息的知情人員;(2)選項(xiàng)D：發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員。
16.
【答案】ABD
【解析】持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，如無相反證據(jù)，視為一致行動(dòng)人。
17.
【答案】ABC
【解析】收購要約的期限不得少于30日(大于等于30日)，并不得超過60日(小于等于60日)，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
18.
【答案】AD
【解析】選項(xiàng)BC：上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益。
19.
【答案】ABD
【解析】選項(xiàng)C：屬于適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的事項(xiàng)。
20.
【答案】ACD
【解析】選項(xiàng)B：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司，即證券公司可以是有限責(zé)任公司。
21.
【答案】BCD
【解析】選項(xiàng)A：證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
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