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二、多項(xiàng)選擇題(共60分。)
41 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。
A.發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)工作人員
參考答案: A,B,C,D
答案解析:
本題考核內(nèi)幕人員的界定。
42 甲公司與乙希望小學(xué)簽訂贈(zèng)與一批電腦的合同，后甲公司法定代表人更換，不愿履行贈(zèng)與合同。對(duì)此下列表述錯(cuò)誤的有( )。
A.贈(zèng)與合同是單務(wù)合同，甲公司可以反悔
B.甲公司尚未交付贈(zèng)與物，可以撤銷贈(zèng)與
C.乙小學(xué)有權(quán)要求甲公司交付電腦
D.若甲公司以書面形式通知乙小學(xué)不予贈(zèng)與，則甲公司不再承擔(dān)責(zé)任
參考答案: A,B,D
答案解析:
本題考核贈(zèng)與合同的撤銷。贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷贈(zèng)與;但具有救災(zāi)、扶貧等社會(huì)公益、道德義務(wù)性質(zhì)的贈(zèng)與合同或者經(jīng)過(guò)公證的贈(zèng)與合同除外。題目中是具有公益性質(zhì)的贈(zèng)與，不能任意撤銷，選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)ABD錯(cuò)誤。
43 下列情形中，需要辦理企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記的有( )。
A.企業(yè)名稱改變的
B.企業(yè)組織形式發(fā)生變動(dòng)的
C.企業(yè)國(guó)有資本出資者發(fā)生變動(dòng)的
D.企業(yè)國(guó)有資本額發(fā)生增減變動(dòng)
參考答案: A,B,C,D
答案解析:
本題考核企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記的情形。根據(jù)規(guī)定，變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記的情形包括：
(1)企業(yè)名稱改變的;(2)企業(yè)組織形式、級(jí)次發(fā)生變動(dòng)的;(3)企業(yè)國(guó)有資本額發(fā)生增減變動(dòng)的;(4)企業(yè)國(guó)有資本出資人發(fā)生變動(dòng)的。
44 王某偷盜所得某銀行簽發(fā)的金額為5000元的銀行本票一張，并將該本票背書送給朋友魏某作生日禮物，魏某不知該本票系王某偷盜所得，按期持票要求銀行付款。假設(shè)銀行知曉該本票系王某偷盜所得并送給魏某，對(duì)于魏某的付款請(qǐng)求，下列表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A.根據(jù)票據(jù)無(wú)因性原則，銀行應(yīng)當(dāng)支付
B.魏某無(wú)對(duì)價(jià)取得本票，其權(quán)利不得優(yōu)于前手，銀行應(yīng)拒絕支付
C.雖王某取得本票不合法，但因魏某不知情，銀行應(yīng)支付
D.王某取得本票不合法，且魏某無(wú)對(duì)價(jià)取得本票，銀行應(yīng)拒絕支付
參考答案: A,C
答案解析:
本題考核票據(jù)權(quán)利。根據(jù)規(guī)定，無(wú)對(duì)價(jià)或者無(wú)相當(dāng)對(duì)價(jià)取得票據(jù)，其權(quán)利不得優(yōu)于前手。
45 下列關(guān)于配額和許可證制度的說(shuō)法正確的有( )。
A.國(guó)家規(guī)定有數(shù)量限制的限制進(jìn)(出)口貨物，實(shí)行配額管理
B.對(duì)限制進(jìn)口或出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理
C.國(guó)家對(duì)限制進(jìn)(出)口貨物，均實(shí)行許可證管理
D.實(shí)行關(guān)稅配額管理的只是針對(duì)部分進(jìn)口貨物
參考答案: A,B,D
答案解析:
本題考核配額和許可證制度。國(guó)家規(guī)定有數(shù)量限制的限制進(jìn)(出)口貨物，實(shí)行配額管理;其他限制進(jìn)(出)口貨物，實(shí)行許可證管理。
46 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的，應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先給特殊機(jī)構(gòu)配售，下列選項(xiàng)中，該特殊機(jī)構(gòu)有( )
A.公開(kāi)募集設(shè)立的證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.社�；鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金
D.信托基金
參考答案: A,C
答案解析:
本題考核新股發(fā)行網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制。根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金(公募基金)和由社保投資管理人管理的社會(huì)保障基金(社�；�)配售，公募基金和社�；鹩行曩�(gòu)不足40%的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售。
47 QFII制度中，下列由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的有( )。
A.投資額度的審定
B.QFⅡ資格的審定
C.投資工具的確定
D.匯兌管理
參考答案: B,C
答案解析:
本題考核0FII制度的審批。根據(jù)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)QFⅡ資格的審定、投資工具的確定、持股比例的限制等。國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)投資額度的審定、資金匯出入和匯兌管理等。
48 下列法律淵源中，屬于行政法規(guī)的有( )。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》
D.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》
參考答案: C,D
答案解析:
本題考核法律淵源�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》屬于法律。
49 存款人對(duì)特定資金的管理與使用，可以申請(qǐng)開(kāi)立專用存款賬戶。該特定的資金包括( )。
A.基本建設(shè)資金
B.財(cái)政預(yù)算外資金
C.證券交易結(jié)算資金
D.單位銀行卡備用金
參考答案: A,B,C,D
答案解析:
本題考核開(kāi)立專用存款賬戶的條件。根據(jù)規(guī)定，專用存款賬戶是針對(duì)特定事項(xiàng)開(kāi)立的存款賬戶。存款人可以申請(qǐng)開(kāi)立專用存款賬戶：
(1)基本建設(shè)資金;
(2)更新改造資金;
(3)財(cái)政預(yù)算外資金;
(4)糧、棉、油收購(gòu)資金;
(5)證券交易結(jié)算資金;
(6)期貨交易保證金;
(7)信托基金;
(8)金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金;
(9)政策性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金;
(10)單位銀行卡備用金;
(11)住房基金;
(12)社會(huì)保障基金;
(13)收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金;
(14)黨、團(tuán)、工會(huì)設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi);
(15)其他需要專項(xiàng)管理和使用的資金。
50 下列各項(xiàng)中，須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)以特別決議方式作出決定的有( )。
A.增加或減少注冊(cè)資本
B.公司合并或分立
C.公司的解散與清算
D.超出公司凈資產(chǎn)50%的對(duì)外投資
參考答案: A,B,C
答案解析:
本題考核有限責(zé)任公司股東會(huì)特別決議的規(guī)定。有限責(zé)任公司股東會(huì)就增加注冊(cè)資本、減少注冊(cè)資本、公司的合并與分立、公司的解散與清算或變更公司形式、修改公司章程等事項(xiàng)，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。
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