三、案例分析題(本題型共4小題55分。小題l2分，第2小題13分，第3小題13分，第4小題17分。其中第二道題可以選用中文或英文解答，如使用英文解答，須全部使用英文，答題正確的，增加5分。本題型最高得分為60分。)

　　39 A公司為2009年在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)上市的上市公司，股本總額為5000萬元，其公司章程中明確規(guī)定：公司可對(duì)外提供擔(dān)保，金額在100萬元以上1000萬元以下的擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn)，甲為A公司的董事長(zhǎng)，未持有A公司股票。

　　2011年12月，A公司的股價(jià)跌入低谷，甲以每股22元的價(jià)格購入A公司l0萬股，并向公司報(bào)告，2012年1月5日，甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬股股票，并向公司報(bào)告。丙在2012年1月5日買入A公司股票1萬股，成為A公司的股東(不在A公司擔(dān)任任何職務(wù))，丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了甲買賣本公司股票的事情后，于2012年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買賣股票的收益，董事會(huì)一直未予以理會(huì)。

　　2012年2月12日，丙以自己的名義向人民法院提起了一個(gè)訴訟，要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。

　　2012年3月13日，A公司在上交所連續(xù)20個(gè)交易日的公司持股情況一直如下狀態(tài)：

　　要求：根據(jù)公司法律制度和證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，回答下列問題。

　　(1)甲買入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(2)甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(3)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(4)丙是否有資格提起訴訟?并說明理由。

　　(5)A公司出現(xiàn)2012年3月13日的情況上交所會(huì)采取什么措施?如果公司不執(zhí)行會(huì)有什么后果?并說明理由。

　　參考解析:

　　(1)甲買入A公司股票的行為符合法律規(guī)定。上市公司董事長(zhǎng)可以自行買入公司股票，法律未作出限制性規(guī)定。

　　(2)甲出售A公司股票的數(shù)量不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。2012年1月5日，甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬股股票，超過了甲持有公司股份總數(shù)的25%，不符合規(guī)定。

　　(3)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司符合法律規(guī)定。證券法規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　(4)丙有資格提起訴訟。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高管、持股5%以上的股東，將其持有的公司股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30天內(nèi)執(zhí)行，公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本題中甲的行為符合上述短線交易的限制規(guī)定，丙于2012年1月9日要求董事會(huì)收回甲的買賣股票收益，董事會(huì)一直未予理會(huì)。到2012年2月12日已滿30天，董事會(huì)未予執(zhí)行，所以丙可以以自己的名義向法院提起訴訟。

　　(5)上交所會(huì)采取停牌措施并要求A公司在1個(gè)月內(nèi)提交解決股權(quán)分布問題的方案，如果公司不按時(shí)提交的，其股票會(huì)被暫停上市交易。根據(jù)規(guī)定，因股權(quán)分布不具備上市條件的，公司在規(guī)定的1個(gè)月內(nèi)應(yīng)向上交所提交股權(quán)分布問題的方案，如果不按時(shí)提交的，由上交所決定暫停其股票上市交易。本題中，由于社會(huì)公眾股東持股比例僅為19.85%(社會(huì)公眾股股東指不包括下列股東的上市公司其他股東：①持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人;②上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人)，低于了公司總股本的25%，因此不符合上市條件，可能會(huì)被上交所實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”或“暫停上市交易”。

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