| 第 1 頁：第一部分：證券發(fā)行 |
| 第 8 頁：第二部分 證券交易 |
| 第 16 頁：第三部分 收 購 |
| 第 21 頁：第四部分 基礎(chǔ)知識(shí) |
| 第 28 頁：第五部分 法律責(zé)任 |
(二)證券的種類
資本證券按照經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同的分類9
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一級(jí) |
二級(jí) |
三級(jí) |
四級(jí)或特性 |
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基礎(chǔ)證券 |
股票 |
人民幣普通股（A股） |
人民幣面值，人民幣認(rèn)購 |
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外資股 |
境內(nèi)上市外資股（B股） |
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境外上市外資股:H股（香港上市）、N股（紐約上市）、L股（倫敦上市）、S股（新加坡上市） |
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債券 |
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我國證券市場(chǎng)流通的債券有國債、央行票據(jù)、短期融資券、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)支持證券等。 |
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投資基金 |
封閉式基金 |
總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 |
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持有人不得申請(qǐng)贖回 |
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開放式基金 |
可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回 |
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金融衍生證券 |
權(quán)證 |
認(rèn)購權(quán)證 |
未來買入權(quán)利 |
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認(rèn)沽權(quán)證 |
未來賣出權(quán)利 |
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期貨 |
商品期貨 |
農(nóng)產(chǎn)品期貨 |
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金屬期貨 |
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能源期貨等 |
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金融期貨 |
外匯期貨 |
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利率期貨 |
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股指期貨 |
(三)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)和要素
證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行與交易的場(chǎng)所
證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比的關(guān)系。
證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)10
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名稱 |
分類 |
別名 |
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縱向結(jié)構(gòu) |
發(fā)行市場(chǎng) |
又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)” |
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交易市場(chǎng) |
又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng) |
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橫向結(jié)構(gòu) |
股票市場(chǎng) |
— |
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債券市場(chǎng) |
— |
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投資基金市場(chǎng) |
— |
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金融衍生品市場(chǎng) |
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2.證券市場(chǎng)的要素
證券市場(chǎng)的要素11
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要素 |
證券市場(chǎng)參與者 |
指各類主體 |
包括證券發(fā)行人、證券投資者（機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者）、上市公司、證券中介機(jī)構(gòu)（證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所）、證券交易場(chǎng)所（證券交易所和無形交易場(chǎng)所）、證券自律性組織（證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)）、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等 |
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證券市場(chǎng)交易工具 |
指各類證券 |
包括經(jīng)允許發(fā)行、交易的各種類型的證券品種 |
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證券交易場(chǎng)所 |
證券交易所 |
上交所、深交所、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NET系統(tǒng)、STAQ系統(tǒng)） |
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柜臺(tái)交易市場(chǎng) |
OTC |
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第三市場(chǎng) |
非交易所會(huì)員 |
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第四市場(chǎng) |
機(jī)構(gòu)投資者之間 |
下載
