95.

　　[答案]C

　　[解析]本題考核證券承銷。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　[該題針對“證券發(fā)行程序”知識點進行考核]

　　96.

　　[答案]B

　　[解析] 本題考核持股比例達到一定程度后的法定的報告義務履行期限。根據(jù)《證券法》規(guī)定，當投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時，應當依照法律規(guī)定進行書面報告和公告。

　　[該題針對“證券交易的一般規(guī)定”知識點進行考核]

　　97.

　　[答案]B

　　[解析]本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件

　　(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項B是正確的

　　(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　[該題針對“股票上市的相關規(guī)定”知識點進行考核]

　　98.

　　[答案]A

　　[解析]本題考核點是不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券

　　(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行債券所募集資金的用途。

　　[該題針對“公司債券上市的相關規(guī)定”知識點進行考核]

　　99.

　　[答案]B

　　[解析]本題考核基金申購、贖回的規(guī)定。(1)開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理，因此選項A錯誤

　　(2)投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項，因此選項C錯誤

　　(3)基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認，因此選項D錯誤。

　　[該題針對“基金管理公司和基金的募集”知識點進行考核]

　　100.

　　[答案]C

　　[解析]本題考核重大事件的范圍。根據(jù)規(guī)定，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。其中不包括財務負責人。

　　[該題針對“臨時報告的相關規(guī)定”知識點進行考核]