第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 8 頁(yè):?jiǎn)芜x題答案 |
99. 根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)開(kāi)放基金申購(gòu)、贖回的表述中,正確的是()。
A.辦理基金單位申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的人僅限于基金管理人
B.除基金合同另有約定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
C.投資人申購(gòu)基金時(shí),經(jīng)基金管理人同意,可以在申購(gòu)期滿前交納部分申購(gòu)款項(xiàng),在申購(gòu)期滿后30日內(nèi)補(bǔ)交余款
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的當(dāng)日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)
100. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,上市公司發(fā)生的下列事件中,可以不進(jìn)行公告的有()。
A.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
D.人民法院依法撤銷董事會(huì)決議
101. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在一定期限內(nèi)不得購(gòu)買該公司的股票。該期限為()。
A.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后1年內(nèi)
B.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)
C.出具審計(jì)報(bào)告后6個(gè)月內(nèi)
D.出具審計(jì)報(bào)告后1年內(nèi)
102. 下列屬于欺詐客戶行為的是()。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
103. 投資者通過(guò)協(xié)議收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一定比例時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)采用要約收購(gòu)方式。該比例是()。
A. 5%
B.10%
C.30%
D.50%
104. 收購(gòu)要約的期限不得少于()日,并不得超過(guò)()日。
A.20 60
B.30 60
C.10 30
D.30 90
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