21.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

　　A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

　　B.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　22.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成

　　B.期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.非期貨公司會(huì)員從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

　　D.結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

　　23.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()

　　A.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

　　C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

　　D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　24.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　B.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.消防檢驗(yàn)合格證明

　　D.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

　　25.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

　　B.擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格

　　C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

　　D.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)

　　26.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()

　　A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書

　　B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

　　C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

　　D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　27.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。

　　A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

　　B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

　　C.期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

　　D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

　　28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶

　　C.期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　D.停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

　　29.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有()。

　　A.停業(yè)決議文件

　　B.擬恢復(fù)營(yíng)業(yè)的時(shí)間

　　C.停業(yè)申請(qǐng)書

　　D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

　　30.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?()

　　A.變更住所、法定代表人B.解散、破產(chǎn)

　　C.被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可D.營(yíng)業(yè)部終止

　　31.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有下列哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?()

　　A.設(shè)立、變更B.解散、破產(chǎn)

　　C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止

　　32.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　33.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.具有從事會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

　　34.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　35.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的是()。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾6年

　　B.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

　　C.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　D.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是()。

　　A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席

　　C.獨(dú)立董事D.經(jīng)理層人員

　　37.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?()

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　38.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得()。

　　A.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

　　B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　D.向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

　　39.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.期貨公司董事會(huì)B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　40.根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括()。

　　A.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　B.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上

　　C.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元