四、綜合題(本題共15道小題，每題2分，共30分。每問(wèn)備選答案中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關(guān)于A期貨交易所和B期貨交易所合并前的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A.自動(dòng)消滅

　　B.根據(jù)A、B兩期貨交易所商定的方案處理

　　C.由C期貨交易所繼承

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失。

　　據(jù)此，試作答第2~6道題目：

　　2.若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為()。

　　A.5萬(wàn)元 B.9萬(wàn)元

　　C.8.1萬(wàn)元 D.6.4萬(wàn)元

　　3.若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為()。

　　A.50萬(wàn)元 B.45萬(wàn)元

　　C.40萬(wàn)元 D.46萬(wàn)元

　　4.若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為()。

　　A.500萬(wàn)元 B.450萬(wàn)元

　　C.402萬(wàn)元 D.400萬(wàn)元

　　5.如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則()。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　6.如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照()補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.保證金損失的50%

　　7.期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)?()

　　A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行

　　B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　C.由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

　　D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)的

　　8.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是()。

　　A.給予警告B.拘留

　　C.并處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款D.刑事起訴

　　9.甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是()。

　　A.決定之日起5日內(nèi) B. 決定之日起15日內(nèi)

　　C. 決定之日起10日內(nèi) D. 決定之日起30日內(nèi)

　　10.孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒(méi)有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒(méi)有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是()。

　　A.甲期貨公司B.乙期貨公司

　　C.孫某D.孫某和B期貨公司

　　11.假設(shè)上海期貨交易所的銅價(jià)期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。現(xiàn)在需要提問(wèn)的是，在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以()。

　　A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

　　B. 把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

　　C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

　　D. 把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

　　12.A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱(chēng)資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱(chēng)A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.A期貨公司如果未與客戶書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

　　B.A期貨公司如果與客戶書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)

　　C.A期貨公司如果未與客戶書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

　　D.A期貨公司如果與客戶書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

　　13.甲是上海期貨交易所的會(huì)員，買(mǎi)入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的5%，會(huì)員甲需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員甲想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元;另外，甲會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，會(huì)員甲用國(guó)債充抵保證金的最高金額是()。

　　A.2600萬(wàn)元 B.2700萬(wàn)元

　　C.2800萬(wàn)元 D.3000萬(wàn)元

　　14.高某于2007年在A期貨公司開(kāi)戶，一日，看到大豆期貨可能賺錢(qián)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入50手11月份的大豆合約，下單員甲當(dāng)日按市價(jià)買(mǎi)入50手11月份的大豆合約;第二天，高某又下達(dá)交易指令，賣(mài)出50手11月份的大豆合約，下單員乙便按市價(jià)賣(mài)出50手11月份的大豆合約，替高某平倉(cāng)，虧損30萬(wàn)元。高某認(rèn)為自己下達(dá)交易指令時(shí)看到的大豆合約價(jià)格高于自己的買(mǎi)家，不可能虧損，向期貨公司索賠。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任

　　B.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由高某自己承擔(dān)

　　C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由高某和A期貨公司共同承擔(dān)

　　D.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，但是高某認(rèn)可了平倉(cāng)方向，乙不承擔(dān)責(zé)任，損失由高某和A期貨公司共同承擔(dān)

　　15.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員采取的措施有()。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利