二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員采取的措施有()。

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B.直接拘留

　　C.限制向其支付報(bào)酬、提供福利

　　D.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　2.期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()

　　A.股權(quán)被凍結(jié)B.涉及重大訴訟、仲裁

　　C.股權(quán)被用于擔(dān)保D.以上都正確

　　3.在我國，()從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　A.金融機(jī)構(gòu)B.國有企業(yè)

　　C.事業(yè)單位D.國有控股企業(yè)

　　4.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

　　B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

　　5.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.接管

　　6.我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有()。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.期貨自營業(yè)務(wù)D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)

　　7.期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?()

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

　　D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的

　　8.期貨公司有()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.進(jìn)行混碼交易的

　　9.期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?()

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

　　B.挪用客戶保證金的

　　C.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

　　10.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

　　11.下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的是()。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　B.期貨交易所的工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

　　D.某民營企業(yè)的工作人員

　　12.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的()報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

　　A.籌集B.管理C.審計(jì)D.使用

　　13.關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說法正確的有()。

　　A.由中國證監(jiān)會任免

　　B.連任不得超過兩屆

　　C.是期貨交易所的法定代表人

　　D.在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事;在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)��?/P>

　　14.期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括()。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

　　C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

　　D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

　　15.我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)包括()。

　　A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

　　B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　D.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　16.公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括()。

　　A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　B.召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作

　　C.決定專門委員會的設(shè)置

　　D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　17.公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)包括()。

　　A.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　B.主持股東大會

　　C.主持董事會日常工作

　　D.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

　　18.下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是()。

　　A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　B.向股東大會會議提出提案

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為

　　D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　19.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的是()。

　　A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

　　B.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　20.根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有()。

　　A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

　　C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　D.執(zhí)行會員大會的決議