二、多項選擇題

　　1.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.具有較高的同質(zhì)性

　　B.能產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入

　　C.年收益率達到5%以上

　　D.符合法律法規(guī)以及銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　2.資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與( )名稱有顯著區(qū)別。

　　A.發(fā)起機構(gòu)

　　B.受托機構(gòu)

　　C.貸款服務(wù)機構(gòu)

　　D.資金保管機構(gòu)

　　3.( )根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家發(fā)改委

　　C.財政部

　　D.國資委

　　4.目前，我國國債包括( )三類。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.基礎(chǔ)建設(shè)國債

　　5.關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國境內(nèi)項目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外

　　B.發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶

　　C.國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為中文

　　D.國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時，適用中國法律

　　6.為規(guī)范銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷工作，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2002年5月發(fā)布了《關(guān)于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分銷過戶有關(guān)事宜的通知》，具體規(guī)定如下：( )。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應(yīng)是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶。

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記 結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司。國債登記結(jié)算公司收到分銷過戶指令一覽表傳真件，審核密押和印章無誤后，根據(jù)一覽表中的過戶指令辦理分銷過 戶。

　　C.國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶。過戶后，承銷商和分銷認購人可以從聯(lián)網(wǎng)終端輸出“非交易過戶通知單”，過戶原因注明為“分銷過戶”。

　　D.在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人

　　7.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告

　　B.發(fā)行人近5年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　C.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　D.募集說明書

　　8.金融債券承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：( )。

　　A.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

　　B.發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息。

　　C.超規(guī)模發(fā)行金融債券。

　　D.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券。

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