三、判斷題

　　1.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級。金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)不必每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。( )

　　2.采用擔保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人還應在其年度報告中披露擔保人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。( )

　　3.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年4月1日前向投資者披露年度報告。

　　4.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　5.儲蓄國債不可流通轉(zhuǎn)讓，但可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等。

　　6.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級。

　　7.混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的股本性質(zhì)和債務性質(zhì)，但比普通股票和債券更加復雜。( )

　　8.自2000年國務院特批企業(yè)債券以來，已經(jīng)承擔過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計承擔過5次以上副主承銷商的金融機構(gòu)方可擔任主承銷商，已經(jīng)承擔過副主承銷商或累計承擔過5次以上分銷商的金融機構(gòu)方可擔任副主承銷商。( )

　　9.根據(jù)中國人民銀行公告[2007]第19號，2008年1月30日，國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心制定并發(fā)布了《銀行間債券市場公司債券發(fā)行、登記托管、交易流通操作細則》(中債字[2008]8號)，從2008年2月15日起實施。( )

　　10.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成金融債券的發(fā)行，發(fā)行人可以繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。( )

　　11.次級定期債務可以與其他債權(quán)相抵消;原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回。( )

　　12.在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本50%的次級債務計入附屬資本的情況下，商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一定額度的混合資本債券，填補現(xiàn)有次級債務和一般準備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監(jiān)管資本中的比重。( )

　　13.公司債券每張面值100元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。( )

　　14.定向發(fā)行的證券公司債券應當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.A2.C3.A4.D5.B6.A7.B8.A9.C10.C11.D12.D13.A

　　二、多項選擇題

　　1.ABD2.ABCD3.BC4.ABC5.B6.ABCD7.AC8.AB9.BCD10.AD

　　11.AC12.BC13.ABC14.ABCD15.ABCD

　　三、判斷題

　　1.×2.√ 3.×4.√5.√6.√7.√ 8.×9.√ 10.×11.×12.√13.√14.√

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