21. 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()，要求發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其 他情形。

　　A.《證券法》　　　　　　B.《上市公司治理準(zhǔn)則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　22. 首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1　　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　　 D.5

　　23. 為了規(guī)范和指導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)編制、管理證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿，中國證監(jiān)會(huì)于2009年3月制定了( )，要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。

　　A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　B.《上市公司治理準(zhǔn)則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　24. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為評(píng)估基準(zhǔn)日起的( )年。

　　A.1　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　 D.6

　　25. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于( )。

　　A.20%　　　　　　B.30%

　　C.40%　　　　　　 D.50%

　　26. 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)( )的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.《證券法》　　　　 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　27. 信托投資公司作為詢價(jià)對象需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低于()億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場投資記錄。

　　A.2　　　　　　　B.3

　　C.4　　　　　　　D.5

　　28. 詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10　　　　　　 B.20

　　C.30　　　　　　 D.50

　　29. ( )應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A.發(fā)行人　　　　　　 B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會(huì)　　　　　　 D.證券交易所

　　30. 網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間()申購。

　　A.上限　　　　　　 B.下線

　　C.平均值　　　　　　 D.以外的范圍

　　31. ( )是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開。

　　A.真實(shí)性原則　　　　　 B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則　　　　　 D.及時(shí)性原則

　　32. 招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)告在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特殊情況下，發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過()個(gè)月。

　　A.1　　　　　　　B.2

　　C.3　　　　　　　D.5

　　33. 發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況包括：前( )名股東。

　　A.3　　　　　　　 B.5

　　C.10　　　　　　　D.15

　　34. 發(fā)行人應(yīng)披露近( )年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響。

　　A.1　　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　　 D.5

　　35. 由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實(shí)不便披露的，發(fā)行人可向( )申請豁免。

　　A.國務(wù)院　　　　　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)　　　　　　D.證券交易所

　　36. 改變招股說明書所列發(fā)行股票所募集資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。

　　A.董事會(huì)　　　　　　 B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)　　　　　　 D.證監(jiān)會(huì)

　　37. 上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的( )。

　　A.20%　　　　　　 B.30%

　　C.40%　　　　　　 D.50%

　　38. 上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向()申報(bào)。

　　A.國務(wù)院　　　　　　 B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)　　　　　 D.中國證監(jiān)會(huì)

　　39. 如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第()日刊登補(bǔ)充公告。

　　A.1　　　　　　　 B.2

　　C.3　　　　　　　 D.5

　　40. 中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理。

　　A.2　　　　　　　 B.3

　　C.5　　　　　　　 D.10

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