41. 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)換與債券償還的說法正確的是：( )。

　　A.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束5個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東。

　　C.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　D.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與可轉(zhuǎn)換公司債券相同。

　　42. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其( )確定。

　　A.發(fā)行價(jià)格　　　　 B.公司負(fù)債

　　C.投資計(jì)劃　　　　 D.財(cái)務(wù)狀況

　　43. 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體，下列說法正確的是：()。

　　A.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán)，一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利。

　　B.由于發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款中規(guī)定，如果股票價(jià)格連續(xù)若干個(gè)交易日收盤價(jià)高于某一贖回啟動(dòng)價(jià)格(該贖回啟動(dòng)價(jià)要高于轉(zhuǎn)股價(jià)格)，發(fā)行人有權(quán)按一定金額予以贖回。

　　C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)。

　　D.由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款規(guī)定，如果股票價(jià)格連續(xù)若干個(gè)交易日收盤價(jià)低于某一回售啟動(dòng)價(jià)格(該回售啟動(dòng)價(jià)要低于轉(zhuǎn)股價(jià)格)，債券持有人有權(quán)按一定金額回售給發(fā)行人，所以，回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)。

　　44. 為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供服務(wù)的保薦人(主承銷商)的職責(zé)包括下列哪幾項(xiàng)：()。

　　A.保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。

　　B.保薦人(主承銷商)還應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查。

　　C.保薦人(主承銷商)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論。

　　D.保薦人(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。

　　45. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：()。

　　A.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息。

　　B.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán);公司實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。

　　C.作出發(fā)行新公司債券的決定;減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)。

　　D.財(cái)務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息;提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化。

　　46. 關(guān)于我國(guó)國(guó)債的發(fā)行歷史，下列描述正確的是：( )。

　　A.我國(guó)首次國(guó)債發(fā)行始于1949年底，當(dāng)時(shí)稱為人民勝利折實(shí)公債，至1958年，總共發(fā)行了6次。

　　B.1958年，國(guó)債發(fā)行中止，直到1981年才恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，期間足足中斷了23年。

　　C.1998年以來，因?qū)嵤┓e極的財(cái)政政策，國(guó)債發(fā)行規(guī)模迅速增加。

　　D.雖然自2005年開始財(cái)政政策重歸穩(wěn)健，但國(guó)債發(fā)行量仍然保持相當(dāng)?shù)囊?guī)模。

　　47. ( )一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格，各類商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)。

　　A.財(cái)政部　　　　 B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行　　　 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　48. 除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：()。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告;發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告;

　　C.募集說明書;發(fā)行公告或發(fā)行章程

　　D.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告;信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明;發(fā)行人律師出具的法律意見書

　　49. 各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。

　　A. 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行　　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行　　　　 D.農(nóng)村商業(yè)銀行

　　50. 企業(yè)債券得到國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)并經(jīng)( )會(huì)簽后，即可進(jìn)行具體的發(fā)行工作。

　　A.財(cái)政部　　　　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行　　　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

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