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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三
第 1 頁:試題
第 13 頁:答案

  51. 境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類:( )。

  A.外國的自然人、法人和其他組織

  B.中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

  C.定居在國外的中國公民

  D.擁有外匯的境內(nèi)居民

  52. 下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估的說法正確的是:( )。

  A.資產(chǎn)評(píng)估的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值,向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值,同時(shí)也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。

  B.根據(jù)要求,在設(shè)立股份有限公司時(shí),境內(nèi)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投入股份有限公司的全部資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

  C.評(píng)估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價(jià)法和收益現(xiàn)值法。

  D.對(duì)股份有限公司占用的土地進(jìn)行評(píng)估時(shí),要向國家土地管理部門申請(qǐng)辦理土地評(píng)估立項(xiàng)與確認(rèn)。

  53. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn):()。

  A.上市公司資產(chǎn)評(píng)估

  B.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

  C.境外上市方案。

  54. 外資股招股說明書中應(yīng)分別介紹公司的( )情況,包括姓名、年齡、學(xué)歷、簡(jiǎn)歷、職務(wù)、住址、兼職情況等。

  A.監(jiān)事      B.董事

  C.保薦人      D.高級(jí)管理人員

  55. 國際推介的內(nèi)容大致包括下列哪幾項(xiàng):( )。

  A.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

  B.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介;傳播有關(guān)的聲像及文字資料

  C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件,并詢查定價(jià)區(qū)間

  D.發(fā)布法律允許的其他信息等

  56. 按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分,收購可以分為:( )。

  A.橫向收購     B.縱向收購

  C.混合收購     D.要約收購

  57. 有下列哪些情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán):( )。

  A.投資者為上市公司持股40%以上的控股股東

  B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過40%

  C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

  D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

  58. 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求:( )。

  A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。

  B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允,不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形。

  C.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰,資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙,相關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理合法。

  D.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力,不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形。

  59. 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的重大資產(chǎn)重組上市公司股份,屬于下列哪些情形之一的,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:( )。

  A.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人

  B.特定對(duì)象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)

  C.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間超過12個(gè)月

  D.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月

  60. 關(guān)于上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問的委托人的法律義務(wù),下列說法正確的是:()。

  A.財(cái)務(wù)顧問的委托人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,配合財(cái)務(wù)顧問履行職責(zé)

  B.向財(cái)務(wù)顧問提供有關(guān)文件及其他必要的信息

  C.不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。財(cái)務(wù)顧問履行職責(zé)

  D.不能減輕或者免除委托人、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任

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