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2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷5

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):參考答案及解析

  21. 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當(dāng)特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時(shí),()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.1236

  B.1224

  C.918

  D.924

  22. ()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

  A.銀行票據(jù)

  B.商業(yè)票據(jù)

  C.中期票據(jù)

  D.短期票據(jù)

  23. 記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員總數(shù)不能超過(guò)()家。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

  24. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)主要由()完成。

  A.業(yè)務(wù)運(yùn)作部門(mén)

  B.投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門(mén)

  C.財(cái)務(wù)管理部門(mén)

  D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

  25. 股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)()的發(fā)起人、認(rèn)股人出席才能舉行。

  A.過(guò)半數(shù)

  B.2/3以上

  C.3/4以上

  D.80%以上

  26. 股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

  A.董事會(huì)1/2

  B.股東大會(huì)1/2

  C.董事會(huì)2/3

  D.股東大會(huì)2/3

  27. 根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定,下列不屬于發(fā)起人義務(wù)的是()。

  A.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  B.公司不能成立時(shí),對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款,負(fù)返還本息的連帶責(zé)任

  C.公司不能成立時(shí),對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任

  D.在公司設(shè)立過(guò)程中,因發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的,應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任

  28. 目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取()原則。

  A.實(shí)際資本制

  B.法定資本制

  C.授權(quán)資本制

  D.折中資本制

  29. 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的()。

  A.25%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

  30. 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由()以上的董事出席方可舉行;董事會(huì)作出決議,必須經(jīng)過(guò)全體董事()通過(guò)。

  A.1/22/3

  B.2/31/2

  C.2/3過(guò)半數(shù)

  D.過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)

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