11. 關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，需要披露的文件有()。

　　A.T-4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告

　　B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　12. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中，正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　　B.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán)，一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利

　　C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)

　　D.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　13. 下列關(guān)于銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷說法中，正確的是()。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認(rèn)購人簽訂分銷認(rèn)購協(xié)議。分銷認(rèn)購人應(yīng)是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司

　　C.國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間的分銷債券過戶

　　D.在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人

　　14. 根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議情況的是()。

　　A.擬變更債券募集說明書的約定

　　B.擬變更債券受托管理人

　　C.公司不能按期支付本息

　　D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　15. 下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者的說法中，正確的是()。

　　A.特定目的信托受托機構(gòu)是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負(fù)責(zé)管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，最近3年內(nèi)應(yīng)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄

　　C.發(fā)起機構(gòu)應(yīng)在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的事項告知相關(guān)權(quán)利人。

　　D.發(fā)起機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構(gòu)：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財產(chǎn)。

　　16. 下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件中，不正確的是()。

　　A.財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為

　　A.級以上

　　B.所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供短期貸款，不得提供股本資金

　　C.投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

　　D.主權(quán)外債項目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃

　　17. 下列屬于中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)申請境外上市要求的是()。

　　A.符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

　　B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　C.有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元

　　D.上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定

　　18. 下列關(guān)于國際推介的說法中，正確的是()。

　　A.國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售

　　B.國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭

　　C.國際推介的對象主要是個人投資者和機構(gòu)投資者

　　D.國際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介

　　19. 我國《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件包括()。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所

　　20. 不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是()。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學(xué)

　　D.法人

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