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2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷5

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):參考答案及解析

  41. 下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法中,不正確的是()。

  A.自主性

  B.無(wú)限性

  C.低成本性

  D.低風(fēng)險(xiǎn)性

  42. 股票的發(fā)行價(jià)格不得低于()。

  A.每股收益

  B.市場(chǎng)最高價(jià)

  C.零面金額

  D.每股凈收益

  43. 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的()個(gè)工作日內(nèi)通知相關(guān)銀行,將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  44. 在包銷(xiāo)數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的()個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

  A.3/3.4

  C.5

  D.6

  45. 申購(gòu)日后的(),發(fā)行人和主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果,中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍,如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限,差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購(gòu)款集中由中國(guó)結(jié)算上海分公司劃付給主承銷(xiāo)商。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+4

  D.T+5

  46. 股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露()。

  A.最近1年股利分配政策,實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  B.實(shí)際股利分配情況

  C.發(fā)行后的股利分配政策

  D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  47. 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近()年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。

  A.半

  B.1

  C.2

  D.3

  48. 財(cái)務(wù)報(bào)表被出具()的,發(fā)行人應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的詳細(xì)說(shuō)明。

  A.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見(jiàn)

  B.有保留審計(jì)意

  C.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)

  D.帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留審計(jì)意見(jiàn)

  49. 發(fā)行人應(yīng)披露持有()以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。

  A.5%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  50. 持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計(jì)算。

  A.證券上市之日

  B.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后

  C.發(fā)審會(huì)后

  D.提交發(fā)行申請(qǐng)文件后

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