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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷8

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

  31. 發(fā)行人應披露最近三年的重大資本性支出情況。錯

  32. 由于商業(yè)秘密,某此信息確實不便在首次公開發(fā)行股票招股說明書中披露時,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免。對

  33. 發(fā)行申請文件一經(jīng)申報后,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更改。對

  34. 在計算上市公司重大資產(chǎn)重組比例時,上市公司在12個月內(nèi)連續(xù)對同一或者相關(guān)資產(chǎn)進行購買、出售的,以其累計數(shù)分別計算相應數(shù)額。對

  35. 發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿是指保薦機構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中獲取和編寫的、與保薦業(yè)務相關(guān)的各種重要資料。錯

  36. 并購重組委員會委員每屆任期一年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。對

  37. 審計報告日期是指注冊會計師完成外勤審計工作的日期,其應早于被審計單位管理當局確認和簽署會計報表的日期。錯

  38. 以募集方式設立股份有限公司的,應當于創(chuàng)立大會結(jié)束后15日內(nèi)向公司登記相關(guān)申請設立登記。錯

  39. 公司反收購策略的“超級多數(shù)”條款,是指在公司章程中加入“如果更改公司章程中的反收購條款時,須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意”的反收購條款。超級多數(shù)一般應達到股東的80%以上。對

  40. 首次公開發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的25%。對

  41. 擬發(fā)行H股的公司,應當在向香港聯(lián)交所提出正式申請后,報中國證監(jiān)會審批。錯

  42. 核準制下證券發(fā)行監(jiān)管要以自愿性信息披露為原則。錯

  43. 資產(chǎn)評估的范圍包括固定資產(chǎn)、長期投資、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負債。 對

  44. 配股采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。對

  45. 證券交易所依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進行監(jiān)督管理。錯

  46. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成發(fā)行人所持有的另一家公司的股份的行為。錯

  47. 國家授權(quán)投資的機構(gòu)或部門直接向新設立的股份有限公司投資形成的股份應界定為國家股。對

  48. 在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市的,如公司發(fā)生重大事項,應將有關(guān)說明提交證監(jiān)會,并應于提交當日立即刊登補充公告。對

  49. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,香港創(chuàng)業(yè)板不設盈利要求。對

  50. 首次公開發(fā)行股票公司聘請的審計機構(gòu)與資產(chǎn)評估機構(gòu)不能為同一家中介機構(gòu)。對

  51. 中國證監(jiān)會并購重組委員會會議采取記名投票方式,表決票設同意票、反對票和棄權(quán)票。錯

  52. 合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進行證券公司債券的申購、受讓等投資活動。對

  53. 股份有限公司的實際控制人,是指能夠?qū)嶋H支配公司行為的股東。錯

  54. 在證券公司公開發(fā)債募集說明書披露前發(fā)生與申報稿不一致的事項,申請人應視情況及時提供補充說明文件。對

  55. 上市公司要約收購過程中,要約收購期滿,預受要約股份的數(shù)量超過預定收購數(shù)量時,收購人應當按照預受時間優(yōu)先的原則收購預受要約的股份。錯

  56. 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的百分之四十,分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年,最長為六年。 錯

  57. 上市公司發(fā)行新股的決議有效期為1年,決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請股東大會表決。對

  58. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,上市公司與所屬企業(yè)的董事應不存在交叉任職。錯

  59. 股份有限公司的發(fā)起人,既是股份有限公司成立的要件,也是發(fā)起或設立行為的實施者。對

  60. 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定,收購人通過集中競價交易方式增持上市公司公司股份的,當收購人最后一筆增持股份登記過戶后,視為其收購行為完成。自此,收購人持有的被收購公司的股份,在24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。錯

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