判斷題

　　1. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司與所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)不存在同業(yè)競爭，且凈產(chǎn)、財務(wù)獨立，董事不存在交叉任職。錯

　　2. 在公司收購過程中，收購方公司聘請的財務(wù)顧問從收購公司的戰(zhàn)略方面評估目標公司，并評價目標公司的組成業(yè)務(wù)，提供對要約價格是否公平的建議。錯

　　3. 上市公司董事會每年至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10前通知全體董事和監(jiān)事。對

　　4. 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人;轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。對

　　5. 如承銷商在股票發(fā)行和承銷中違規(guī)向參與認購的投資者提供財務(wù)資助，中國證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令改正。錯

　　6. 股份有限公司的控股股東持有的股份，必須占公司股本總額的50%以上。錯

　　7. 發(fā)行人在每次報送首次公開發(fā)行股票書面申請文件的同時，應(yīng)報送一份相應(yīng)的標準電子文件。對

　　8. 改組為擬上市的股份有限公司，應(yīng)聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所。錯

　　9. 投資者在認購證券公司債券時，應(yīng)當(dāng)分別與債權(quán)代理人簽訂債權(quán)代理協(xié)議。錯

　　10. 國有企業(yè)改制前進行清產(chǎn)核資時，國家及各地方發(fā)展和改革委員會對資產(chǎn)損益進行認定，對資金核實結(jié)果進行批復(fù)。錯

　　11. 上市公司收購人觸發(fā)要約收購義務(wù)，發(fā)出收購要約，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，收購要約約定的收購期限可以少于30日。錯

　　12. 清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價值重估、損益認定、資金核實和完善制度等內(nèi)容。對

　　13. 如發(fā)行人在股票發(fā)行和承銷中違規(guī)向參與認購的投資者提供財務(wù)資助，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以對其處以警告，但不能處以罰款。錯

　　14. 根據(jù)新《公司法》，我國募集設(shè)立的公司專指向社會公開募集設(shè)立的股份有限公司。錯

　　15. 審計風(fēng)險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表仍發(fā)表無保留意見的可能性。對

　　16. 首次公開發(fā)行股票在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)采取初步詢價，累計投票詢價的方式確定發(fā)行價格。錯

　　17. 首次公開發(fā)行股票時，備查文件可以不披露。錯

　　18. 投資者申購繳款結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗證，并出具驗資報告。錯

　　19. 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)按照國際會計準則編制財務(wù)報表，由境內(nèi)會計師事務(wù)所參照中國企業(yè)會計準則，對企業(yè)的會計報表進行調(diào)整，并公開披露。錯

　　20. 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨立是指發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者關(guān)聯(lián)交易。錯

　　21. 在公司反收購策略中，最佳的預(yù)防策略就是通過加強和改善經(jīng)營管理，提高本公司的經(jīng)濟效益，提高公司的競爭力。對

　　22. 獨立董事聘請中介機構(gòu)的費用及其他行使職權(quán)時所需的費用由獨立董事自己承擔(dān)。錯

　　23. 可交換公司債券是上市公司的股東依法發(fā)行，在一定期限內(nèi)可以交換成該股東所持有上市公司股份的公司債券。對

　　24. 獲得超額配售權(quán)的主承銷商按照不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。對

　　25. 上市公司在24個月內(nèi)連續(xù)對同一資產(chǎn)分次購買、出售、置換的，以其累計數(shù)計算購買、出售、置換的數(shù)額。錯

　　26. 并購重組委員會每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。對

　　27. 認股權(quán)證與可轉(zhuǎn)換證券的區(qū)別在于認股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本而不改變其負債。對

　　28. 我國國有公司改組為上市公司時，資產(chǎn)評估結(jié)果需要報國有資產(chǎn)管理部門審核確認。 對

　　29. 財務(wù)顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被購購公司及其股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)拒絕為收購人提供財務(wù)顧問服務(wù)。對

　　30. 發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準。對

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