31. 上市公司重大資產(chǎn)重組是指上市公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的()發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。BCD

　　A：資產(chǎn)總額

　　B：資產(chǎn)

　　C：收入

　　D：主營業(yè)務

　　32. 可轉(zhuǎn)債不符合上市條件的情況有()。ABCD

　　A：公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件

　　B：公司有重大違法行為

　　C：公司最近兩年連續(xù)虧損

　　D：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　33. 下列哪些證券公司的風險控制指標不符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定的風險控制指標標準()。BC

　　A：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于1005

　　B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%

　　C：凈資本與負債的比例不得低于40%

　　D：凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　34. 公開發(fā)債的證券公司()的，應當及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人。ABCD

　　A：預計到期難以償付利息或本金

　　B：專項償債賬戶出現(xiàn)異常

　　C：發(fā)生重大仲裁、訴訟

　　D：發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失

　　35. 憑證式國債通過()，向廣大投資者發(fā)行。BC

　　A：同業(yè)拆借中心

　　B：郵政儲蓄柜臺

　　C：各銀行儲蓄網(wǎng)點

　　D：交易所交易系統(tǒng)

　　36. 下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件正確的有()。AB

　　A：發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)時間應當在3年以上

　　B：經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發(fā)行股票

　　C：主板上市公司發(fā)行人應當符合的條件之一是最近3年會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣2000萬元

　　D：主板上市公司首次公開發(fā)行股票要求發(fā)行人發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　37. 下列關于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有()。ABC

　　A：上市公司非公開發(fā)行證券，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　B：上市公司在公開發(fā)行證券前的2-5個工作日內(nèi)，應當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　C：上市公司公開發(fā)行證券，可以通過詢價的方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

　　D：上市公司公開和非公開發(fā)行股票，均應當由證券公司承銷

　　38. 下列關于上市公司發(fā)行新股的申請程序說法正確的是()。ABCD

　　A：聘請保薦人

　　B：董事會作出決議

　　C：股東大會批準

　　D：編制和提交申請文件

　　39. 以下有關短期融資券發(fā)行注冊的表述，正確的有()。BCD

　　A：企業(yè)應在注冊后一個月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　B：交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件

　　C：交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　D：注冊會議原則上每周召開1次，由5名注冊委員會委員參加

　　40. 下列關于證券公司次級債務的表述，正確的是()。ABD

　　A：證券公司次級債務的清償順序在普通債務之后，又先于證券公司股權資本

　　B：證券公司借入期限在兩年以上(含兩年)的次級債券為長期次級債務

　　C：借入期限在3個月以上(不含3個月)兩年以下(含兩年)的次級債務為短期次級債務

　　D：證券公司借入次級債務對數(shù)額的規(guī)定條件之一是長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債務累計計入凈資本的數(shù)額)的50%

　　相關推薦：

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014年證券從業(yè)考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題