11. 證券公司債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()內(nèi)提交年度報(bào)告，在上半年結(jié)束后()內(nèi)提交中期報(bào)告。B

　　A：6個(gè)月，3個(gè)月

　　B：4個(gè)月，2個(gè)月

　　C：2個(gè)月，1個(gè)月

　　D：6個(gè)月，4個(gè)月

　　12. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券交易管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)的，其凈資本不得低于人民幣()。D

　　A：2000萬元

　　B：5000萬元

　　C：1億元

　　D：2億元

　　13. 按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行()。C

　　A：產(chǎn)權(quán)界定

　　B：資產(chǎn)評估

　　C：清產(chǎn)核資

　　D：報(bào)表審計(jì)

　　14. 上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件不包括()。D

　　A：發(fā)行人擬收購資產(chǎn)的合同或其草案

　　B：發(fā)行人擬收購資產(chǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告

　　C：募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

　　D：保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告

　　15. 下列選項(xiàng)中()不屬于擬發(fā)行上市公司改組的原則要求。D

　　A：突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B：獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范

　　C：有效避免同業(yè)競爭

　　D：先改制運(yùn)行，后發(fā)行上市

　　16. 募集設(shè)立股份有限公司，是指()。A

　　A：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者特定對象募集而設(shè)立公司

　　B：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對象募集而設(shè)立公司

　　C：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集而設(shè)立公司

　　D：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司

　　17. 申請可轉(zhuǎn)債上市時(shí)，其實(shí)際發(fā)行額(以面值計(jì)算)最低應(yīng)為人民幣()元。B

　　A：3000萬

　　B：5000萬

　　C：1億

　　D：5億

　　18. 下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的陳述，錯(cuò)誤的是()。C

　　A：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　　B：企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定

　　C：企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

　　D：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　　19. 上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是()。A

　　A：公司最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　B：公司治理結(jié)構(gòu)完整規(guī)范

　　C：財(cái)務(wù)狀況一般

　　D：董事、監(jiān)事和高級管理人員具備從業(yè)資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)

　　20. 申請股票在交易所上市，公司最近()應(yīng)無重大違法行為。C

　　A：1年

　　B：2年

　　C：3年

　　D：4年

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