二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列說法正確的有( )。

　　A.VaR方法可以測量不同市場因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　B.VaR方法不能對不同的金融資產(chǎn)和不同類型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量和累積

　　C.VaR方法最大的優(yōu)點(diǎn)就是提供了一個統(tǒng)一的方法來測量風(fēng)險(xiǎn)

　　D.VaR方法簡單直觀地描述了投資者在未來某一時(shí)點(diǎn)所面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)

　　2.證券投資分析的意義主要體現(xiàn)為( )。

　　A.有利于提高投資決策的科學(xué)性

　　B.有利于正確評估證券的投資價(jià)值

　　C.有利于降低投資者的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.有利于投資獲得成功

　　3.VaR方法可用在( )。

　　A.資產(chǎn)配置與投資決策

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

　　C.業(yè)績評估

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

　　4，在上市公司調(diào)研中，進(jìn)行基本分析的主要工作包括( )。

　　A.公司的市場營銷

　　B.公司所屬行業(yè)

　　C.公司的工資獎勵制度

　　D.公司的研究開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重

　　5.對公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的途徑有( )。

　　A.區(qū)位內(nèi)的自然條件

　　B.區(qū)位的基礎(chǔ)條件

　　C.區(qū)位內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策

　　D.產(chǎn)品的競爭能力

　　6.關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券，下列說法正確的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時(shí)期內(nèi)，按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券

　　B.可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值與標(biāo)的證券的價(jià)值無關(guān)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時(shí)需同時(shí)規(guī)定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D.可轉(zhuǎn)換證券具有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場價(jià)值

　　7.對于期貨市場的運(yùn)行而言，套利交易的積極作用體現(xiàn)在( )。

　　A.提高市場流動性

　　B.穩(wěn)定市場收益率

　　C.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　D.增加市場交易量

　　8.影響股票市場供給的制度因素主要有( )。

　　A.股票交易制度

　　B.發(fā)行上市制度

　　C.市場設(shè)立制度

　　D.股權(quán)流通制度

　　9.上市公司的區(qū)位分析包括( )。

　　A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

　　B.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平

　　C.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持

　　D.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

　　10.消費(fèi)指標(biāo)包括( )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)存款總額

　　B.外商投資總額

　　C.城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額

　　D.社會消費(fèi)品零售總額

　　11.基本分析的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　B.行業(yè)和區(qū)域分析

　　C.公司分析

　　D.行情數(shù)據(jù)分析

　　12.計(jì)算資產(chǎn)負(fù)債率需用到下列數(shù)據(jù)中的( )。

　　A.負(fù)債總額

　　B.無形資產(chǎn)凈值

　　C.資產(chǎn)總額

　　D.固定資產(chǎn)累計(jì)折舊

　　13.證券分析師在分析公司盈利能力時(shí)，應(yīng)排除下列哪些因素?( )

　　A.證券買賣等非正常項(xiàng)目

　　B.已經(jīng)或?qū)⒁�停止的營業(yè)項(xiàng)目

　　C.重大事故

　　D.法律更改

　　14.規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義是( )。

　　A.流通股股權(quán)適度集中

　　B.增加股權(quán)集中度

　　C.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者和戰(zhàn)略投資者

　　D.改變“一股獨(dú)大”局面

　　15.在組合投資理論中，有效證券組合是指( )。

　　A.可行域內(nèi)部任意可行組合

　　B.可行域的左上邊界上的任意可行組合

　　C.按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合

　　D.可行域右上邊界上的任意可行組合

　　16.國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個國家(或地區(qū))所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)(一般按年統(tǒng)計(jì))生產(chǎn)活動的最終成果，包括( )。

　　A.價(jià)值形態(tài)

　　B.生產(chǎn)形態(tài)

　　C.收入形態(tài)

　　D.產(chǎn)品形態(tài)

　　17.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)特性，推薦投資證券產(chǎn)品

　　18.由股票和債券構(gòu)成的收入型證券組合追求( )。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.資本升值

　　D.債息收入

　　19.關(guān)于證券投資分析，下列說法正確的是( )。

　　A.技術(shù)分析流派認(rèn)為，市場行為包含一切信息

　　B.基本分析流派認(rèn)為，應(yīng)注重股票的成交量分析 .

　　C.技術(shù)分析流派認(rèn)為，通過分析股價(jià)的形態(tài)，可以找到買賣機(jī)會

　　D.基本分析流派認(rèn)為，股票價(jià)格歷史會重演

　　20.目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有( )。

　　A.美國芝加哥期權(quán)交易所的中國股指期貨

　　B.NSDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨

　　C.新加坡新華富時(shí)中國50指數(shù)期貨

　　D.香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約

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