21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：①可實現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的.其中間價為成交價格。

　　22.【答案詳解】ABCD。在實行滾動交收的情況下，清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算。

　　23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價款：12+7-15=4(萬元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。

　　24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、--3日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。8項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。

　　25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

　　26.【答案詳解】BCD。買斷式回購以凈價交易。全價結(jié)算，其買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　27.【答案詳解】ACD�？蛻魣鰞�(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。

　　28.【答案詳解】CD�？蛻羧谌�賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券。結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　29.【答案詳解】ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約托管人承擔，所以C選項錯誤。

　　30.【答案詳解】BCD。A選項應(yīng)修改為：股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

　　31.【答案詳解】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。

　　32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應(yīng)通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

　　33.【答案詳解】BC。A、D選項是從交易時間的連續(xù)特點劃分的分類。

　　34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。

　　35.【答案詳解】AD。集合計劃審計報告應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場回購的期限為7天、14天、21天、1個月、2個月、3個月和4個月，共計7個品種，最長不得超過4個月。

　　37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易、回購交易和信用交易。

　　38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%，所以D選項說法錯誤。

　　40.【答案詳解】ACD。B選項屬于限價委托的優(yōu)點。

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