三、判斷題

　　1.【答案詳解】A。在我國，證券業(yè)從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。

　　2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。

　　3.【答案詳解】A。略

　　4.【答案詳解】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

　　5.【答案詳解】B。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。

　　6.【答案詳解】B。過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入。

　　7.【答案詳解】B。合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。

　　9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。

　　10.【答案詳解】B。由于證券機構(gòu)代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。

　　11.【答案詳解】B。如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進行制裁。

　　12.【答案詳解】B。將題干中的10%改為30%。

　　13.【答案詳解】B。證券公司在建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制過程中，應(yīng)由風(fēng)險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。

　　14.【答案詳解】B。證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

　　15.【答案詳解】B。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

　　16.【答案詳解】B。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　17.【答案詳解】A。略

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。

　　19.【答案詳解】B。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進行除權(quán)，并將配股認購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

　　20.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書》。

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