21.【答案詳解】A。略

　　22.【答案詳解】A。具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風險控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù);具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位可辦理場內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

　　23.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。

　　24.【答案詳解】A。自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風險。

　　25.【答案詳解】A。由于自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風險性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風險性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。

　　26.【答案詳解】B。托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　27.【答案詳解】B。同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　28.【答案詳解】A。當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對應(yīng)的標準券數(shù)量有剩余的，可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。

　　29.【答案詳解】A。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　30.【答案詳解】B。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

　　31.【答案詳解】B。證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計劃資產(chǎn)管理計劃。

　　32.【答案詳解】B�？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。

　　33.【答案詳解】B。各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負責。

　　34.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購“上限”，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　35.【答案詳解】B�？蛻粼谡�常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。

　　36.【答案詳解】B。為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　37.【答案詳解】A。加強自律管理和加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　38.【答案詳解】B。證券公司可以根據(jù)“流動性”、“波動性”等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。

　　39.【答案詳解】A。證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

　　40.【答案詳解】A。略

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